简介
随着我国金融市场的不断发展和完善,相关的金融犯罪不断产生和蔓
延,新型疑难金融犯罪案例也随之涌现。如何准确认定类似案件的性质,
司法实务界和理论界存在较大的争议。
《金融犯罪案例研析》广泛搜集相关新型、疑难且存在较大争议的三
十八种金融犯罪案例,对争议焦点加以归纳、提炼,同时予以深入、细致
的研析,探求全面、准确认定此类案件的理论关键点和突破点,以期对我
国有力打击和预防金融犯罪的司法实践活动有所裨益。
《金融犯罪案例研析》由刘宪权主编。
目录
总序
前言
第一章 危害货币管理制度犯罪
第一节 伪造货币罪与变造货币罪
案例:万某熔币制假港币案
――对伪造货币罪与变造货币罪的界定
第二节 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
案例:任某购买假币、以假币换取货币案
――对“利用职务上的便利”的认定
第三节 购买假币罪和以假币换取货币的共同犯罪
案例一:李某、杨某共同购买假币案
――对金融工作人员与非金融工作人员共同购买假币行为的认定
案例二:郭某、胡某以假币换取货币案
――对金融工作人员与非金融工作人员共同实施以假币换取货币
行为的认定
案例三:潘某、李某分别实施购买和换取货币案
――对金融工作人员与非金融工作人员分工实施购买换取假币等
行为的认定
第四节 持有、使用假币案的司法认定
案例一:蔡某盗窃假币案
――对实施非危害货币管理制度的上游犯罪而持有假币行为的
认定
案例二:李某持有假币案
――对持有、使用假币罪交叉行为的定性
案例三:周某等购买、使用和持有假币案
――对出售、购买、运输假币并使用假币的罪数等问题认定
第二章 危害金融机构设立管理制度犯罪
案例一:胡某擅自设立金融机构案
――对“擅自设立”行为的认定
案例二:某信用社擅自设立金融机构案
――合法的金融机构擅自设立分支机构是否属于“擅自设立”
案例三:杜某等擅自设立金融机构案
――对私设地下金融组织行为的定性
第三章 危害金融机构存贷管理制度犯罪
第一节 高利转贷罪
案例一:福鼎工贸有限公司高利转贷案
――对“高利”标准的认定
案例二:某公司高利转贷案
――对高利转贷罪与骗取贷款罪的界定
案例三:齐某套取银行资金高利转贷案
――对“行为人将自有资金抽出高利借贷给他人”行为的定性
第二节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
案例:罗某骗取贷款案
――骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的界限
第三节 非法吸收公众存款罪
案例一:中富证券有限责任公司及彭某等非法吸收公众存款案
――对“委托理财”与“非法吸收公众存款”的界定
案例二:渭南市尤湖塔园有限责任公司及惠某等非法吸收公众存款案
――如何认定变相吸收公众存款行为
案例三:高某非法吸收公众存款案
――对非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的界定
案例四:冯某擅自设立金融机构、非法吸收公众存款案
――对非法吸收公众存款罪的主体资格等问题的认定
第四节 违法发放贷款罪
案例一:周某违法发放贷款案
――违法发放贷款罪主观方面的认定
案例二:古某违法发放贷款案
――违法发放贷款罪与挪用公款罪、玩忽职守罪的界限等
案例三:钱某违法发放贷款案
一违法发放贷款罪中“违反国家规定”的认定等
第五节 吸收客户资金不入账罪
案例一:马某吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与非法吸收公众存款罪的界限
案例二:某保险支公司吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与违法运用资金罪的界限
案例三:杨某吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与挪用公款罪、挪用资金罪的界限
第四章 危害客户、公众资金管理制度犯罪
第一节 背信运用受托财产罪
案例:某支行背信运用受托财产案
――背信运用受托财产罪中“违背受托义务”的认定等
第二节 违法运用资金罪
案例一:李某违法运用资金案
――违法运用资金罪的主体认定等
案例二:王某违法运用保险资金案
――违法运用资金罪中“违反国家规定”的认定等
第五章 危害金融票证、有价证券管理制度犯罪
第一节 伪造、变造金融票证罪
案例一:王某等伪造信用卡案
――伪造信用卡行为的定性
案例二:刘某伪造变造金融票证案
――对填充空白票据行为的认定
第二节 妨害信用卡管理罪
案例一:洪某、薛某等人持有、运输伪造的信用卡案
――对“持有、运输伪造的信用卡”等行为的认定
案例二:葛桌等人骗领多家银行信用卡案
――对“使用虚假的身份证明骗领信用卡”等行为的认定
案例三:王某等人冒名办卡、售卡案
――对出售、购买、为他人提供伪造的信用卡等行为的认定
案例四:孙某、杨某等人信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
――对信用卡诈骗罪和妨害信用卡管理罪的界定等
第三节 违规出具金融票证罪
案例:杨某非法出具票证案
――对违规出具金融票证罪的主观方面的认定
第四节 违法票据承兑、付款、保证罪
案例:张某等违规承兑票据案
――对违规出具金融票证罪与票据诈骗罪的界定
第六章 危害证券、期货管理制度犯罪
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪
案例一:何某、祝某内幕交易案
――对内幕交易罪的主体和内幕信息的认定
案例二:张某、李某等内幕交易、泄露内幕信息案
――对“建议”行为和“不作为”行为的定性
第二节 利用未公开信息交易罪
案例一:韩某利用未公开信息交易案
――利用未公开信息交易罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界定
案例二:张某利用未公开信息交易未遂案
――利用未公开信息交易罪是否存在未遂形态
第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
案例:李某编造并传播证券交易虚假信息案
――对“虚假信息”的认定等
第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
案例:陈某、李某诱骗投资者买卖证券、期货合约案
――诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主观方面和主体的认定
第五节 操纵证券、期货市场罪
案例:赵某操纵“莲花味精”股票价格案
――对“以其他方法操纵证券、期货市场”等行为的认定
第七章 危害外汇管理制度犯罪
第一节 逃汇罪
案例:王某等人逃汇案
――对逃汇罪主体的认定
第二节 骗购外汇罪-
案例:王某、石某骗购外汇案
――对骗购外汇罪的认定
第八章 洗钱犯罪
案例一:元某信用卡诈骗案
――洗钱罪主体的认定
案例二:游某洗钱案
――洗钱罪主观方面的认定
案例三:汪某洗钱案
――洗钱罪与隐瞒毒赃罪的界限等
案例四:黄某掩饰、隐瞒犯罪所得案
――洗钱罪客体的认定等
第九章 金融诈骗犯罪
第一节 贷款诈骗罪
案例一:张某转移资金逃避偿还贷款案
――对事后故意不归还贷款行为的认定
案例二:某房地产开发有限公司实施贷款诈骗案
――对单位进行贷款诈骗行为的认定
案例三:李某、姜某非法取得他人贷款案
――贷款诈骗罪与贪污罪、诈骗罪等犯罪的界限
案例四:陈某、李某骗取贷款案
――对贷款诈骗罪犯罪形态的认定
案例五:刘某贷款诈骗案
――对以骗取担保形式骗取贷款等行为的定性
第二节 票据诈骗罪
案例一:游某票据诈骗案
――对盗窃空白票据后使用行为的定性
案例二:吴某票据诈骗案
――票据诈骗与合同诈骗罪的竞合问题
第三节 信用证诈骗罪
案例:张某信用证诈骗案
――构成信用证诈骗罪是否须以非法占有为目的
第四节 信用卡诈骗罪
案例一:陈某信用卡诈骗案
――对“伪造”与“恶意透支”行为的认定
案例二:蒋某信用卡诈骗案
――对“冒用”、“使用以虚假的身份证明骗领”等行为的认定
案例三:金某盗窃以及信用卡诈骗案
――对盗窃信用卡并加以使用等行为的认定
案例四:李某信用卡诈骗案
――对“冒用他人信用卡”行为的认定
案例五:林某侵占他人信用卡并加以使用案
――对“侵占他人信用卡并加以使用”行为的认定
案例六:杜某等抢劫信用卡并使用案
――对“抢劫信用卡并加以使用”等行为的认定
案例七:肖某伪造金融票证案
――对“伪造他人信用卡并加以使用”行为的认定
案例八:张某信用卡诈骗案
――对“恶意透支型”信用卡诈骗行为的认定
第五节 保险诈骗罪
案例一:吕某等保险诈骗案
――对瑕疵投保骗取保险金行为的定性
案例二:张某等故意杀人、保险诈骗案
――对保险诈骗罪罪数的认定
案例三:张某保险诈骗案
――对“冒名骗赔”行为的定性
案例四:航运公司协助毁损货物所有人事后骗保案
――对事后投保、骗保行为的定性
案例五:郑某、常某内外勾结骗保案
――对保险公司工作人员与投保人等共同骗保行为的定性
前言
第一章 危害货币管理制度犯罪
第一节 伪造货币罪与变造货币罪
案例:万某熔币制假港币案
――对伪造货币罪与变造货币罪的界定
第二节 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
案例:任某购买假币、以假币换取货币案
――对“利用职务上的便利”的认定
第三节 购买假币罪和以假币换取货币的共同犯罪
案例一:李某、杨某共同购买假币案
――对金融工作人员与非金融工作人员共同购买假币行为的认定
案例二:郭某、胡某以假币换取货币案
――对金融工作人员与非金融工作人员共同实施以假币换取货币
行为的认定
案例三:潘某、李某分别实施购买和换取货币案
――对金融工作人员与非金融工作人员分工实施购买换取假币等
行为的认定
第四节 持有、使用假币案的司法认定
案例一:蔡某盗窃假币案
――对实施非危害货币管理制度的上游犯罪而持有假币行为的
认定
案例二:李某持有假币案
――对持有、使用假币罪交叉行为的定性
案例三:周某等购买、使用和持有假币案
――对出售、购买、运输假币并使用假币的罪数等问题认定
第二章 危害金融机构设立管理制度犯罪
案例一:胡某擅自设立金融机构案
――对“擅自设立”行为的认定
案例二:某信用社擅自设立金融机构案
――合法的金融机构擅自设立分支机构是否属于“擅自设立”
案例三:杜某等擅自设立金融机构案
――对私设地下金融组织行为的定性
第三章 危害金融机构存贷管理制度犯罪
第一节 高利转贷罪
案例一:福鼎工贸有限公司高利转贷案
――对“高利”标准的认定
案例二:某公司高利转贷案
――对高利转贷罪与骗取贷款罪的界定
案例三:齐某套取银行资金高利转贷案
――对“行为人将自有资金抽出高利借贷给他人”行为的定性
第二节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
案例:罗某骗取贷款案
――骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的界限
第三节 非法吸收公众存款罪
案例一:中富证券有限责任公司及彭某等非法吸收公众存款案
――对“委托理财”与“非法吸收公众存款”的界定
案例二:渭南市尤湖塔园有限责任公司及惠某等非法吸收公众存款案
――如何认定变相吸收公众存款行为
案例三:高某非法吸收公众存款案
――对非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的界定
案例四:冯某擅自设立金融机构、非法吸收公众存款案
――对非法吸收公众存款罪的主体资格等问题的认定
第四节 违法发放贷款罪
案例一:周某违法发放贷款案
――违法发放贷款罪主观方面的认定
案例二:古某违法发放贷款案
――违法发放贷款罪与挪用公款罪、玩忽职守罪的界限等
案例三:钱某违法发放贷款案
一违法发放贷款罪中“违反国家规定”的认定等
第五节 吸收客户资金不入账罪
案例一:马某吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与非法吸收公众存款罪的界限
案例二:某保险支公司吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与违法运用资金罪的界限
案例三:杨某吸收客户资金不入账案
――吸收客户资金不入账罪与挪用公款罪、挪用资金罪的界限
第四章 危害客户、公众资金管理制度犯罪
第一节 背信运用受托财产罪
案例:某支行背信运用受托财产案
――背信运用受托财产罪中“违背受托义务”的认定等
第二节 违法运用资金罪
案例一:李某违法运用资金案
――违法运用资金罪的主体认定等
案例二:王某违法运用保险资金案
――违法运用资金罪中“违反国家规定”的认定等
第五章 危害金融票证、有价证券管理制度犯罪
第一节 伪造、变造金融票证罪
案例一:王某等伪造信用卡案
――伪造信用卡行为的定性
案例二:刘某伪造变造金融票证案
――对填充空白票据行为的认定
第二节 妨害信用卡管理罪
案例一:洪某、薛某等人持有、运输伪造的信用卡案
――对“持有、运输伪造的信用卡”等行为的认定
案例二:葛桌等人骗领多家银行信用卡案
――对“使用虚假的身份证明骗领信用卡”等行为的认定
案例三:王某等人冒名办卡、售卡案
――对出售、购买、为他人提供伪造的信用卡等行为的认定
案例四:孙某、杨某等人信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
――对信用卡诈骗罪和妨害信用卡管理罪的界定等
第三节 违规出具金融票证罪
案例:杨某非法出具票证案
――对违规出具金融票证罪的主观方面的认定
第四节 违法票据承兑、付款、保证罪
案例:张某等违规承兑票据案
――对违规出具金融票证罪与票据诈骗罪的界定
第六章 危害证券、期货管理制度犯罪
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪
案例一:何某、祝某内幕交易案
――对内幕交易罪的主体和内幕信息的认定
案例二:张某、李某等内幕交易、泄露内幕信息案
――对“建议”行为和“不作为”行为的定性
第二节 利用未公开信息交易罪
案例一:韩某利用未公开信息交易案
――利用未公开信息交易罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界定
案例二:张某利用未公开信息交易未遂案
――利用未公开信息交易罪是否存在未遂形态
第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
案例:李某编造并传播证券交易虚假信息案
――对“虚假信息”的认定等
第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
案例:陈某、李某诱骗投资者买卖证券、期货合约案
――诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主观方面和主体的认定
第五节 操纵证券、期货市场罪
案例:赵某操纵“莲花味精”股票价格案
――对“以其他方法操纵证券、期货市场”等行为的认定
第七章 危害外汇管理制度犯罪
第一节 逃汇罪
案例:王某等人逃汇案
――对逃汇罪主体的认定
第二节 骗购外汇罪-
案例:王某、石某骗购外汇案
――对骗购外汇罪的认定
第八章 洗钱犯罪
案例一:元某信用卡诈骗案
――洗钱罪主体的认定
案例二:游某洗钱案
――洗钱罪主观方面的认定
案例三:汪某洗钱案
――洗钱罪与隐瞒毒赃罪的界限等
案例四:黄某掩饰、隐瞒犯罪所得案
――洗钱罪客体的认定等
第九章 金融诈骗犯罪
第一节 贷款诈骗罪
案例一:张某转移资金逃避偿还贷款案
――对事后故意不归还贷款行为的认定
案例二:某房地产开发有限公司实施贷款诈骗案
――对单位进行贷款诈骗行为的认定
案例三:李某、姜某非法取得他人贷款案
――贷款诈骗罪与贪污罪、诈骗罪等犯罪的界限
案例四:陈某、李某骗取贷款案
――对贷款诈骗罪犯罪形态的认定
案例五:刘某贷款诈骗案
――对以骗取担保形式骗取贷款等行为的定性
第二节 票据诈骗罪
案例一:游某票据诈骗案
――对盗窃空白票据后使用行为的定性
案例二:吴某票据诈骗案
――票据诈骗与合同诈骗罪的竞合问题
第三节 信用证诈骗罪
案例:张某信用证诈骗案
――构成信用证诈骗罪是否须以非法占有为目的
第四节 信用卡诈骗罪
案例一:陈某信用卡诈骗案
――对“伪造”与“恶意透支”行为的认定
案例二:蒋某信用卡诈骗案
――对“冒用”、“使用以虚假的身份证明骗领”等行为的认定
案例三:金某盗窃以及信用卡诈骗案
――对盗窃信用卡并加以使用等行为的认定
案例四:李某信用卡诈骗案
――对“冒用他人信用卡”行为的认定
案例五:林某侵占他人信用卡并加以使用案
――对“侵占他人信用卡并加以使用”行为的认定
案例六:杜某等抢劫信用卡并使用案
――对“抢劫信用卡并加以使用”等行为的认定
案例七:肖某伪造金融票证案
――对“伪造他人信用卡并加以使用”行为的认定
案例八:张某信用卡诈骗案
――对“恶意透支型”信用卡诈骗行为的认定
第五节 保险诈骗罪
案例一:吕某等保险诈骗案
――对瑕疵投保骗取保险金行为的定性
案例二:张某等故意杀人、保险诈骗案
――对保险诈骗罪罪数的认定
案例三:张某保险诈骗案
――对“冒名骗赔”行为的定性
案例四:航运公司协助毁损货物所有人事后骗保案
――对事后投保、骗保行为的定性
案例五:郑某、常某内外勾结骗保案
――对保险公司工作人员与投保人等共同骗保行为的定性
金融犯罪案例研析
光盘服务联系方式: 020-38250260 客服QQ:4006604884
云图客服:
用户发送的提问,这种方式就需要有位在线客服来回答用户的问题,这种 就属于对话式的,问题是这种提问是否需要用户登录才能提问
Video Player
×
Audio Player
×
pdf Player
×