证券投资基金考点考题速记手册

第一章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金概述／001 第二节 证券投资基金的运作与参与主体／005 第三节 证券投资基金的法律形式／011 第四节 证券投资基金的运作方式／015 第五节 证券投资基金的起源与发展／018 第六节 我国基金业的发展状况／020 第七节 基金业在金融体系中的地位与作用／021第二章 证券投资基金的类型 第一节 证券投资基金分类概述／024 第二节 股票基金／036 第三节 债券基金／045 第四节 货币市场基金／051 第五节 混合基金／056 第六节 保本基金／058 第七节 交易型开放式指数基金（ETF）／061 第八节 QDII基金／064 第九节 基金评价与投资选择／066第三章 基金的募集、交易与登记 第一节 基金的募集与认购／069 第二节 基金的交易、申购和赎回／078 第三节 基金份额的登记／093第四章 基金管理人 第一节 基金管理人概述／096 第二节 基金管理公司机构设置／102 第三节 基金投资运作管理／107 第四节 特定客户资产管理业务／113 第五节 基金管理公司治理结构与内部控制／116第五章 基金托管人 第一节 基金托管人概述／126 第二节 机构设置与技术系统／132 第三节 基金财产保管／133 第四节 基金资金清算／138 第五节 基金会计复核／141 第六节 基金投资运作监督／143 第七节 基金托管人内部控制／146第六章 基金的市场营销 第一节 基金营销概述／151 第二节 基金产品设计与定价／156 第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务／159 第四节 基金销售机构的准入条件与职责／165 第五节 基金销售行为规范／168 第六节 证券投资基金销售业务信息管理／174 第七节 基金销售机构内部控制／178第七章 基金的估值、费用与会计核算 第一节 基金资产估值／181 第二节 基金费用／190 第三节 基金会计核算／198 第四节 基金财务会计报告分析／205第八章 基金利润分配与税收 第一节 基金利润／209 第二节 基金利润分配／213 第三节 基金税收／216第九章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述／222 第二节 我国基金信息披露制度体系／229 第三节 基金主要当事人的信息披露义务／231 第四节 基金募集信息披露／233 第五节 基金运作信息披露／239 第六节 基金临时信息披露／245 第七节 特殊基金品种的信息披露／246第十章 基金监管 第一节 基金监管概述／252 第二节 基金监管机构和自律组织／256 第三节 基金服务机构监管／259 第四节 基金运作监管／266 第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管／276第十一章 证券组合管理理论 第一节 证券组合管理概述／283 第二节 证券组合分析／292 第三节 资本资产定价模型／295 第四节 套利定价理论／299 第五节 有效市场假设理论及其运用／301 第六节 行为金融理论及其应用／304第十二章 资产配置管理 第一节 资产配置管理概述／309 第二节 资产配置的基本方法／314 第三节 资产配置主要类型及其比较／317第十三章 股票投资组合管理 第一节 股票投资组合的目的／329 第二节 股票投资组合管理基本策略／332 第三节 股票投资风格管理／336 第四节 积极型股票投资策略／340 第五节 消极型股票投资策略／350第十四童债券投资组合管理 第一节 债券收益率及收益率曲线／355 第二节 债券风险的测量／364 第三节 积极债券组合管理／371 第四节 消极债券组合管理／376第十五章 基金绩效衡量 第一节 基金绩效衡量概述／383 第二节 基金净值收益率的计算／385 第三节 基金绩效的收益率衡量／388 第四节 风险调整绩效衡量方法／390 第五节 择时能力衡量／397 第六节 绩效贡献分析／399