证券投资基金管理人的责任

目录
导论
一 信赖义务概论辨析
二 投资基金概述
三 基金管理人信赖义务研究的意义
第一章 基金管理人信赖义务的一般问题
第一节 基金管理人信赖义务的法理基础
一 基金管理人信赖义务的衡平法标准
二 契约型基金管理人法律地位的分歧
三 基金管理人信赖义务的法律价值
第二节 基金管理人信赖义务结构
一 信赖义务种类
二 信赖义务主体
三 信赖义务客体
四 信赖义务对象
五 信赖义务期限
六 信赖义务免责
第二章 基金管理人忠实义务（一）：关于基金管理费的忠实义务
第一节 基金管理人忠实义务概论
一 忠实义务与利益冲突
二 管制利益冲突的制度选择
三 违反忠实义务交易的法律效果
第二节 有关基金管理费的忠实义务
一 基金管理费标准的演变
二 基金管理费的信赖义务标准
三 规制基金管理费的政策选择
第三节 基金管理费结构与激励机制设计
一 绩效费用的激励作用
二 绩效费用的限制条件
第三章 基金管理人忠实义务（二）：利益冲突交易之防范
第一节 基金管理人利益冲突交易
一 利益冲突交易概念
二 利益冲突交易主体
三 利益冲突交易管制
第二节 基金管理人本人交易
一 本人交易管制框架
二 基金异向交易的利益冲突
三 本人交易生效条件
四 我国本人交易法制的思考
第三节 基金管理人共同交易
一 禁止性共同交易范围
二 基金同向交易的利益冲突
第四节 基金管理人代理交易
一 一般性代理交易
二 经纪交易
三 “软美元”问题
四 与承销商的代理交易
第四章 基金管理人忠实义务（三）：基金个人交易管制
第一节 基金个人交易利益冲突管制
一 基金经理的忠实义务
二 个人交易管制模式
第二节 个人交易行为准则
一 同时交易之禁止
二 私用投资机会之防范
三 共同交易与不合理补偿的限制
第三节 个人交易信息披露要求
一 利益冲突披露
二 个人交易季度报告
第五章 基金管理人注意义务
第一节 基金管理人注意义务的法律根据
一 契约法的注意义务
二 侵权法的注意义务
三 衡平法的注意义务
第二节 现代投资理论对传统注意义务标准的冲击
一 基金管理人注意义务的一般标准
二 基金投资注意义务标准的演进
三 投资组合理论对注意义务标准的修正
第三节 基金管理人注意义务的具体要求
一 分散性投资(diversification requirement)
二 流动性要求(liquidity requirement)
三 风险性要求(risk requirement)
四 金融业投资限制(financial industry restrictions)
第六章 信赖义务的内部制衡机制
第一节 基金持有人会议功能
一 公司型基金股东大会的地位
二 受益权性质与基金受益人会议的作用
三 基金持有人会议功能障碍
第二节 基金持有人的民事诉讼机制
一 基金股东诉讼
二 基金受益人诉讼
第三节 基金受托人监督职能
一 契约型基金受托人的监督义务
二 董事会及独立董事的作用
三 强化基金受托人监控功能的若干思考
第七章 信赖义务的外部制约机制
第一节 三种基本机制评析
一 民事机制
二 刑事机制
三 行政机制
第二节 行政预防机制
一 基金管理市场准入制度比较
二 市场与行政：两种机制的权衡
第三节 行政责任
一 美国法实践
二 我国行政责任规制的缺陷
第四节 对私人诉讼的援助
一 证据收集
二 SEC作为“法院之友”参与民事诉讼
三 SEC代替基金持有人提起诉讼
结论
主要参考文献
后记