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简介
建设工程，特别是大中型建设工程，采用不同的交易模式，将对建设
工程管理水平和工程投资效益产生重要影响。目前在国外，特别是发达国
家已经出现多种工程交易模式并存局面，根据建设工程特点选择工程交易
模式已较为普遍；而在国内，建设工程交易模式单一，所有建设工程基本
上均在采用DBB方式发包和“业主+监理”的管理方式，影响到了工程建设
管理水平的提高。本项目研究的目的在于，完善和发展建设工程交易费用
理论，提出设计建设工程交易模式的理论和方法，为建设工程业主方科学
、合理地确定工程交易模式提供理论和方法上的支持，进而促进建设工程
管理水平和投资效益的提高。
本项目研究的主要内容有：
(1)应用交易成本经济学、工程项目管理学等基本理论，分析建设工程
的时空二元结构和建设工程交易的特点及内在规律；研究建设工程交易费
用的构成、交易模式结构、交易优化等理论。
(2)在建设工程交易理论分析基础上，对建设工程交易和交易模式现状
开展调查，包括典型建设工程调查(专家访谈、实地考察和查阅资料)和专
家问卷调查，研究分析设计建设工程交易模式的影响因素和它们的相互关
系，以及研究这些设计影响因素对建设工程交易模式设计的影响程度，即
研究分析各设计影响因素的权重。
(3)分析现有经典工程发包方式、合同类型(工程计价方式)和业主方管
理方式的特点，探索它们的衍生模式；根据这些经典方式随各自主要影响
因素的变化规律，分析研究工程交易模式谱；进而采用谱分析、经济学分
析等方法，分析工程交易模式可行集的构建程序和方法。
(4)针对工程交易模式评价与决策特点，探讨多种决策方法应用的可行
性、合理性，研究并提出适合于建设工程交易模式评价决策方法。
(5)根据理论分析研究成果，以某大型调水工程为例，进行实证研究，
分析已完成子项工程和正在实施子项工程所采用交易模式的合理性，提出
拟开工建设子项工程交易模式的方案。
通过本项目研究，取得的主要结论有：
(1)建设工程交易模式的选择受众多因素的影响，不论是其中的发包方
式还是业主方的管理方式，方式本身并无优劣之分，但均有其具体的适用
条件。建设工程交易模式，与其结构一样，有必要采用设计方式确定。
(2)建设工程交易模式设计的主要影响因素包括3个方面14个因素，即
：工程项目特性方面因素(包括项目经济属性、项目规模、项目复杂程度和
子项目施工干扰程度)；业主方特性方面因素(包括对工程投资、工期和质
量控制要求，以及建设管理能力、对风险偏好和对发包方式偏好)；建设环
境方面因素(包括征地拆迁／移民、施工现场条件、政策法规和建设市场发
育程度)。
(3)建设工程交易模式设计，应在分析满足建设条件、技术条件等方面
前提下，寻找可行的发包方式、合同类型和业主方管理方式，并建立它们
的可行集。然后，将它们进行组合，得到建设工程交易模式组合方案集，
经相容性分析后，得到建设工程交易模式可行方案集。最后，从建设工程
交易模式可行方案集中选择最适当的模式。
本项目研究主要创新包括：
(1)在交易成本经济学，工程项目管理学的指导下，界定了建设工程二
元结构单元，以及建设工程交易的交易费用、交易模式，分析了建设工程
二元结构单元、交易费用季口交易模式的组成结构；提出业主方建设工程
交易优化模型和优化途径。
(2)采用理论分析、专家访谈、问卷调查等方法，建立了建设工程交易
模式设计影响因素集和各因素相应的权重集。
(3)在分析经典发包方式、合同类型和业主方管理方式的基础上，建立
了建设工程交易模式分析谱，包括发包方式、合同类型和业主方管理方式
分析谱；利用该分析谱，针对建设工程及其建设条件特点，经分析，可初
步得到发包方式、合同类型和业主方管理方式的可行方案集；进一步进行
相容性分析，可得到建设工程交易模式可行方案集。
(4)建设工程交易模式决策属于多目标决策问题，经分析比较AHP法、
模糊评判法、TOPSIS法和熵值法等多种决策方法后，提出了基于改进AHP的
建设工程交易模式群组决策分析方法。
设计建设工程交易模式是一种新理念，在实施中会有各种阻力，包括
人们的观念、政策法规等方面。因此，在本研究成果的最后，对可能遇到
政策法规方面的障碍进行了分析，并提出相应的改革和发展建议。
目录
前言
摘要
第一章 绪论
第一节 研究背景和问题的提出
一、研究背景
二、问题的提出
三、研究意义
第二节 国内外研究综述
一、建设工程交易费用及其应用研究
二、建设工程发包方式研究
三、建设工程业主方管理方式研究
四、建设工程交易合同类型研究
五、建设工程交易模式变革研究
六、研究现状评述
第三节 研究内容、方法与技术路线
一、研究内容
二、研究方法
三、研究技术路线
参考文献
第二章 建设工程交易及相关理论
第一节 建设工程
一、建设工程的特点
二、建设工程二元结构
第二节 建设工程交易及其基本问题
一、交易
二、建设工程交易
三、建设工程交易机制
四、建设工程交易模式
第三节 建设工程交易目标、过程与优化
一、建设工程交易目标
二、建设工程交易过程
三、建设工程交易优化
第四节 建设工程交易的交易费用
一、交易费用
二、建设工程交易费用的内涵与外延
第五节 建设工程交易与拍卖理论
一、建设工程交易与物品拍卖
二、拍卖机制与工程交易招标机制
三、拍卖机制在厂程交易招标中应用的局限性
第六节 建设工程交易与委托代理理论
一、建设工程交易中业主方面对的问题
二、建设工程交易合同不完备的客观性分析
三、委托代理理论及基本问题
四、委托代理基本问题的解决方案
参考文献
第三章 建设工程交易模式设计影响因素分析
第一节 交易模式设计影响因素分析
一、交易主体的影响分析
二、交易客体的影响分析
三、交易环境的影响分析
第二节 交易模式设计影响因素集
一、相关研究提出的影响因素集
二、工程交易模式设计影响因素集构建
第三节 设计影响因素集的专家问卷调查分析
一、专家问卷调查设计
二、设计影响因素及其权重统计分析
参考文献
附3-1 建设工程交易模式影响因素调查文件
附3-2 建设工程交易模式影响因素调查样本数据统计表
第四章 建设工程交易模式分析
第一节 经典工程交易模式特点分析
一、经典工程发包方式
二、经典工程交易合同类型
三、经典业主方管理方式
第二节 工程交易模式谱分析
一、工程发包方式谱分析
二、工程合同类型谱分析
三、业主方管理方式谱分析
第三节 建设工程交易模式的经济学分析
一、建设工程交易总费用组成分析
二、不同工程发包方式的经济学分析
三、业主方不同管理方式的经济学分析
四、不同类型交易合同的经济学分析
第四节 工程交易模式可行集和设计框架
一、建设工程交易模式可行集的建立
二、建设工程交易模式设计流程
参考文献
第五章 建设工程交易模式决策分析
第一节 多属性决策与建设工程交易模式决策问题
一、多属性决策
二、常用多属性决策方法及其特点
三、建设工程交易模式设计中的决策问题
第二节 工程交易模式决策特点与决策方法选比
一、工程交易模式决策的特点
二、决策方法选比
三、算例
第三节 基于改进AHP的工程交易模式群组决策分析
一、群组决策的集结方法
二、模糊有序加权几何平均算子
三、基于改进AHP的工程交易模式群组决策过程
四、算例
参考文献
第六章 实证分析
第一节 工程及其建设管理现状
一、工程简介
二、工程建设管理现状分析
第二节 工程交易模式设计
一、—工程、建设环境和业主方特点分析
二、可行的发包方式、合同类型和业主方管理方式
三、工程交易模式可行集的建立
四、工程交易模式评价与决策
第七章 研究结论与改革发展建议
第一节 研究主要结论和创新
一、研究主要结论
二、研究主要创新
第二节 推动建设工程交易模式发展的障碍分析
一、基建程序对发包方式发展的障碍
二、现行工程分包规定对发包方式发展的障碍
三、建设监理制对业主方管理方式发展的障碍
四、项目法人责任制对业主方管理方式发展的障碍
第三节 推进建设工程交易模式发展的建议
一、项目可行性研究应增加工程交易模式设计内容
二、政府应加强工程的立项管理，实施管理由业主负责
三、政府应加强对建设市场管理
四、政府投资工程管理的发展方向是政企、政市分开，强化监管
参考文献
附录Ⅰ 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见
附录Ⅱ 国务院关于投资体制改革的决定
附录Ⅲ 财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见
摘要
第一章 绪论
第一节 研究背景和问题的提出
一、研究背景
二、问题的提出
三、研究意义
第二节 国内外研究综述
一、建设工程交易费用及其应用研究
二、建设工程发包方式研究
三、建设工程业主方管理方式研究
四、建设工程交易合同类型研究
五、建设工程交易模式变革研究
六、研究现状评述
第三节 研究内容、方法与技术路线
一、研究内容
二、研究方法
三、研究技术路线
参考文献
第二章 建设工程交易及相关理论
第一节 建设工程
一、建设工程的特点
二、建设工程二元结构
第二节 建设工程交易及其基本问题
一、交易
二、建设工程交易
三、建设工程交易机制
四、建设工程交易模式
第三节 建设工程交易目标、过程与优化
一、建设工程交易目标
二、建设工程交易过程
三、建设工程交易优化
第四节 建设工程交易的交易费用
一、交易费用
二、建设工程交易费用的内涵与外延
第五节 建设工程交易与拍卖理论
一、建设工程交易与物品拍卖
二、拍卖机制与工程交易招标机制
三、拍卖机制在厂程交易招标中应用的局限性
第六节 建设工程交易与委托代理理论
一、建设工程交易中业主方面对的问题
二、建设工程交易合同不完备的客观性分析
三、委托代理理论及基本问题
四、委托代理基本问题的解决方案
参考文献
第三章 建设工程交易模式设计影响因素分析
第一节 交易模式设计影响因素分析
一、交易主体的影响分析
二、交易客体的影响分析
三、交易环境的影响分析
第二节 交易模式设计影响因素集
一、相关研究提出的影响因素集
二、工程交易模式设计影响因素集构建
第三节 设计影响因素集的专家问卷调查分析
一、专家问卷调查设计
二、设计影响因素及其权重统计分析
参考文献
附3-1 建设工程交易模式影响因素调查文件
附3-2 建设工程交易模式影响因素调查样本数据统计表
第四章 建设工程交易模式分析
第一节 经典工程交易模式特点分析
一、经典工程发包方式
二、经典工程交易合同类型
三、经典业主方管理方式
第二节 工程交易模式谱分析
一、工程发包方式谱分析
二、工程合同类型谱分析
三、业主方管理方式谱分析
第三节 建设工程交易模式的经济学分析
一、建设工程交易总费用组成分析
二、不同工程发包方式的经济学分析
三、业主方不同管理方式的经济学分析
四、不同类型交易合同的经济学分析
第四节 工程交易模式可行集和设计框架
一、建设工程交易模式可行集的建立
二、建设工程交易模式设计流程
参考文献
第五章 建设工程交易模式决策分析
第一节 多属性决策与建设工程交易模式决策问题
一、多属性决策
二、常用多属性决策方法及其特点
三、建设工程交易模式设计中的决策问题
第二节 工程交易模式决策特点与决策方法选比
一、工程交易模式决策的特点
二、决策方法选比
三、算例
第三节 基于改进AHP的工程交易模式群组决策分析
一、群组决策的集结方法
二、模糊有序加权几何平均算子
三、基于改进AHP的工程交易模式群组决策过程
四、算例
参考文献
第六章 实证分析
第一节 工程及其建设管理现状
一、工程简介
二、工程建设管理现状分析
第二节 工程交易模式设计
一、—工程、建设环境和业主方特点分析
二、可行的发包方式、合同类型和业主方管理方式
三、工程交易模式可行集的建立
四、工程交易模式评价与决策
第七章 研究结论与改革发展建议
第一节 研究主要结论和创新
一、研究主要结论
二、研究主要创新
第二节 推动建设工程交易模式发展的障碍分析
一、基建程序对发包方式发展的障碍
二、现行工程分包规定对发包方式发展的障碍
三、建设监理制对业主方管理方式发展的障碍
四、项目法人责任制对业主方管理方式发展的障碍
第三节 推进建设工程交易模式发展的建议
一、项目可行性研究应增加工程交易模式设计内容
二、政府应加强工程的立项管理，实施管理由业主负责
三、政府应加强对建设市场管理
四、政府投资工程管理的发展方向是政企、政市分开，强化监管
参考文献
附录Ⅰ 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见
附录Ⅱ 国务院关于投资体制改革的决定
附录Ⅲ 财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见
建设工程交易理论与交易模式
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