股票投资红宝书

前言
第一章　股票基本概念
一　股票的起源
二　股票的概念
1.股票的用途
2.股票的记载内容
3.股票的价值
4.股票的价格
三　股票的特征
1.权责性
2.时间性
3.价格波动性
4.投资风险性
5.流动性
6.有限清偿责任
四　股票的种类
1.普通股与优先股
2.A股、B股、H股、N股、L股
3.蓝筹股、红筹股、紫筹股
4.绩优股、垃圾股
5.国家股、法入股和社会公众股
6.G股与S股
7.ST股
8.*ST股
9.PT股
五　股息与红利
六　股票与银行信贷比较
七　股票与存款的比较
八　股票与基金的比较
九　股票与债券比较

第二章　股票市场
一　什么是股票市场
二　股票市场的构成
1.交易主体
2.证券公司
3.证券交易所
4.证券业协会
5.证券服务机构
6.证券监督管理机构
7.证券登记结算机构
三　股票市场的功能
1.资金筹集
2.转换机制
3.优化资源配置
4.风险分散
四　股票市场的分类
1.一级市场
2.二级市场
3.三级市场
4.四级市场
五　我国两大证券交易所
六　我国两大证券交易系统
1.全国证券交易自动报价系统(STAQ)
2.全国电子交易系统(NET)
七　股价指数
1.什么是股价指数
2.股价指数的计算
3.上证指数
4.深证指数
5.沪深300指数
八　股市常用术语

第三章　股份公司
一　什么是股份公司
二　股份有限公司的组织结构
1.股东大会
2.董事会
3.监事会
三　股份有限公司的特点
四　股份有限公司的优缺点
1.股份有限公司的优点
2.股份有限公司的缺点

第四章　股票发行上市
一　股票发行程序
1.股份公司初次发行股票
2.股份公司新股票的发行
二　股票发行方式
1.公开发行与不公开发行
2.直接发行与间接发行
3.有偿增资、无偿增资和搭配增资
4.溢价发行、平价发行、折价发行
5.网上发行
三　我国新股发行方式的演变
1.认购证发行
2.存单抽签发行
3.网上发行
4.网上发行与对法人配售相结合的方式
5.向二级市场投资者配售新股
四　股票发行的规定

第五章　股票买卖程序
一　如何开设股票账户
1.什么叫股票账户
2.什么是证券账户卡
3.怎样办理证券账户卡
二　如何开设资金账户
1.什么叫资金账户
2.选择证券商的注意事项
3.开设资金账户程序
三　如何开设“银证通”
1.什么是“银证通”
2.怎样开设“银证通”
四　如何办理委托
1.委托的内容
2.委托的方式
3.办理委托程序
4.委托报价
5.什么是撤单
6.交易时间
7.交易费用
五　如何竞价成交
1.竞价成交原则
2.集合竞价
3.连续竞价
4.竞价结果
六　如何清算交割
1.什么是清算交割
2.T＋0，T＋1，T＋2清算交割制度
3.余额交割与全额交割
七　如何过户、销户
1.什么是过户
2.什么是过户费
3.过户的程序
4.销户
八　如何挂失、补办
1.证券账户挂失补办
2.股票存折挂失补办
3.股权证持有卡、实物股票挂失
4.股票托管确认书、派息银行存折挂失
九　股票申购与配股
1.新股申购流程
2.新股网上申购程序
3.新股申购过程中的常见疑问与解答
4.配股和转配股
十　如何交易登记
1.上海证券交易所证券登记系统
2.深圳证券交易所证券登记系统
3.证券托管规则
4.证券转托管规则
5.A股登记规则
6.B股登记规则
7.配股权证登记规则
8.分红派息业务规则

第六章　股东权益
一　股东的基本权益
1.股东监督公司经营管理的权利
2.股东大会的权利与召开
二　上市交易中的股东权益
1.除权、除息
2.填权、贴权
3.除权(除息)基准价的计算
4.佣金
5.税收
三　收益分配中的股东权益
1.配股
2.转配股
3.送红股　转增股
4.债转股

第七章　股市交易
一　A股交易
1.A股开户
2.A股委托
3.A股竞价与成交
4.A股清算交割
5.A股交易规则
二　B股交易
1.B股开户相关规定
2.怎样开设B股账户
3.沪市B股交易的清算交收
4.深市B股交易的清算交收
5.B股交易规则
6.境内外投资者在B股交易上的差异

第八章　基本分析
一　基本分析综述
1.影响股票供求关系的因素
2.股票交易价格的变动特点
3.股价波动的三个层次
二　宏观分析
1.国民生产总值对股价的影响
2.经济周期对股价的影响
3.通货膨胀对股价的影响
4.对外贸易对股价的影响
5.货币政策对股价的影响
6.财政政策对股价的影响
7.利率变动对股价的影响
8.汇率变动对股价的影响
9.社会政治环境对股价的影响
10.国际形势对股价的影响
三　中观分析
1.行业生命周期对股价的影响
2.产业政策对股价的影响
3.技术创新对股价的影响
4.市场需求对股价的影响
5.相关行业变动对股价的影响
四　微观分析
1.企业经营特征
2.企业盈利状况
3.企业分配状况
4.企业管理状况
5.企业重大事件

第九章　上市公司报告
一　什么是上市公司
二　上市公司信息披露要求与内容
三　怎样看招股说明书
四　怎样看上市公告书
五　上市公司年报概述
六　上市公司年报新变化
七　看年报选个股
八　上市公司中期报告具体分析
1.申报绩优与成长并不都是机会
2.对中期业绩突增的上市公司分析
3.如何看待中报中净资产收益率的下降
九　上市公司季报概述
1.何为季报
2.出台季报的动因
3.季报给投资者带来什么
4.季报的价值
十　上市公司季报具体分析
1.从季报看ST类公司的处境
2.季报披露敷衍不得，投资者也轻视不得
3.T类公司季报有看头
十一　上市公司审计报告概述
1.什么是审计报告?其作用是什么
2.如何根据审计报告的条件、格式和措词来判断其类型
十二　上市公司审计报告具体分析
1.什么是无保留意见审计报告?它能说明什么问题
2.什么是无保留意见带说明审计报告?它能说明什么问题
3.什么是保留意见审计报告?如何分析
4.如何分析否定意见审计报告
5.什么是拒绝表示意见审计报告?如何分析

第十章　上市公司财务分析
一　财务报告分析的基本依据
1.资产负债表
2.利润表及利润负债表
3.现金流量表
二　财务报告分析的主要内容
1.公司获利能力分析
2.公司的偿债能力分析
3.公司扩展经营能力分析
4.公司的经营效率分析
三　财务报告分析的基本方法
1.差额分析法
2.比率分析法
3.比较分析法
4.分析利润构成
5.分析盈利能力
6.分析成长性
7.分析关联企业交易
8.分析送配股题材
9.分析市盈率
四　财务报告分析的常用指标
1.资产报酬率
2.资本报酬率
3.股本报酬率
4.股东权益报酬率
5.股利报酬率
6.每股账面价值
7.每股盈利
8.市盈率
9.普通股的利润率
10.价格收益率
11.股息支付率
12.销售利润率
13.营业比率
14.反映公司流动性状态的比率
15.反映公司长期偿债能力的比率
16.利润留存率
17.再投资率
18.应收账款周转率
19.存货周转率
20.固定资产周转率
21.资本周转率
22.资产周转率
五　上市公司财务报告的粉饰与识别
1.对上市公司财务报告粉饰的界定
2.上市公司财务报告粉饰的动机
3.会计报表粉饰的类型
4.上市公司粉饰财务报告的手段
5.会计报表粉饰的常用识别方法

第十一章　技术分析
一　什么是技术分析
二　技术分析理论基础
1.以市场行为为基础
2.以价格变动趋势为主体
3.以历史为依据
三　技术分析方法的分类
1.K线分析
2.均线及均线系统分析
3.趋势线分析
4.形态分析
5.指标分析
四　常用的技术分析基本理论
1.道氏理论
2.艾略特波浪理论
3.量价理论
4.箱形理论
5.周期理论
6.季节理论
7.相反理论
8.相对理论
9.多数决定理论
10.投资者期望理论
11.江恩理论
12.亚当理论
13.平方根理论
14.四度空间理论
15.三维图理论
16.尾市理论
17.甘氏角度线
五　常用技术分析指标
1.移动平均线MA
2.指数平滑均线EXPMA
3.成本均线COSTMA
4.指数平滑异同移动平均线MACD
5.多空指标BBI
6.分水岭CBBI
7.动量指标MTM
8.三重指数平滑TRIX
9.成交量VOL
10.四量线指标FVI
11.成交量异同平滑指标VMACD
12.成交量变动率指标VROC
13.量相对强弱指标VRSI
14.威廉变异离散量WVAD
15.能量线OBV
16.主力进出MFP
17.聚散指标A/D
18.资金流动指数MFI
19.容量比率VR
20.负成交量指标NVI
21.正成交量指标PVI
22.随机摆动指标KDJ
23.快速随机摆动指标QKD
24.威廉指标W%R
25.心理线PSY
26.乖离率BIAS
27.移动平均乖离率差MB
28.动向指标DMI
29.变动率指标ROC
30.相对强弱指标RSI
31.确然指标KS丁
32.顺势通道指标CCI
33.人气指标AR、意愿指标BR
34.中间意愿指标CR
35.佳庆指标CV
36.摆动量OSC
37.移动平均摆动量MAOSC
38.终极摆动指标UOS
六　常用技术分析形态
1.单峰顶
2.双峰顶
3.三峰顶
4.单谷底
5.双谷底
6.三谷底
7.三角形
8.楔形
9.矩形
10.旗形
七　趋势线和轨道线解析
1.什么叫趋势线
2.趋势线具体形态
3.轨道线分析
4.趋势线的买入时机
5.趋势线的卖出时机

第十二章　实战策略
一　选股策略
1.如何选择强势股
2.怎样准确把握选股时机
3.怎样结合股市走势来选股
二　追涨策略
].股市“马太效应”
2.追涨“榜上有名”股
3.追涨停板的个股
4.追涨突破成功的个股
5.追涨八忌
三　换股策略
1.换股的操作技巧
2.换股原则
3.换股常见投资误区
四　止损策略
1.止损的五大策略
2.止损的操作技巧
3.如何判断止损位置
五　捂股策略
1.捂股：牛市赚钱的法宝
2.捂股的四种研判技巧
3.走出捂股的误区
4.如何判断止股与捂股
六　补仓策略
1.补仓的基本方法
2.补仓的策略
3.补仓的操作技巧
4.补仓的风险控制
七　抄底策略
1.基本底部形态
2.成功实现二次探底的分析
3.三重底的研判与投资技巧
4.空头陷阱中抄底的诀窍
八　逃顶策略
1.顶部的基本类型
2.重要顶部的预测方法
3.中期顶部的五种特征
4.利用K线分析顶部
5.行情见顶的投资禁忌
6.止盈与止平的投资技巧
九　做空策略
1.主动性做空与被动性做空
2.反向趋势操作技巧
3.赚股法的运用策略
十　等待策略
1.不炒股的投资策略
2.等待策略的时机选择
3.积极等待策略的运用
十一　波段操作策略
1.波段操作的基础投资理念
2.波段操作的操作原则
3.波段操作实战策略
4.波段操作的控制
十二　资金管理策略
1.影响投资收益的决定性因素
2.管理资金的常用方法
3.半仓操作法
4.通过仓位控制规避投资风险
十三　解除套牢策略
1.经典解套策略
2.解套策略的核心原则
3.解套策略的适用时机
十四　扭亏为盈策略
1.转变理念的扭亏策略
2.扭亏为盈的基本方法

第十三章　股市风险
一　股市风险概述
1.什么是股市风险
2.系统性风险、非系统性风险
3.怎样衡量风险
二　股市风险规避原则与方法
1.熊市中规避风险的原则与方法
2.牛市中规避风险的原则与方法
3.平衡市中规避风险的原则与方法

第十四章　股票投资心理学
一　投资心理学概述
1.什么是投资心理学
2.投资心理学研究什么
3.投资心理学有什么现实意义
二　投资者对股市的错觉
1.投资者对股市的错觉
2.实际操作过程中的错觉现象
3.控制错觉的产生及影响因素
三　炒股动机和情绪困扰
1.炒股动机及利用
2.投资者的情绪困扰
3.不良情绪的调节和良好心态的培养
四　投资者思维方式和自我意识在股市中的应用
1.投资者自我意识对操作的影响
2.常见思维定势种类及克服
3.逆向思维的艺术

第十五章　常见炒股心理
一　短线投资心理
二　中线投资心理
三　长线投资心理
四　消息派心理
五　技术派心理
六　羊群心理
七　侥幸心理
八　贪婪心理
九　后悔心理
十　举棋不定心理
十一　赌博心理
十二　过度自信心理
十三　跟风心理
十四　顽固心理
十五　恐惧心理
十六　阿Q心理

第十六章　股市侵权行为与防护
一　市场操纵行为
1.什么叫操纵
2.主要的操纵方法
3.针对市场操纵的法律依据
二　内幕交易行为
1.什么叫内幕交易
2.内幕交易作弊的主要方式
3.针对内幕交易的法律依据
三　欺诈客户行为
1.什么叫欺诈
2.欺诈的主要手段
3.针对欺诈客户行为寻求法律保护的依据
四　虚假陈述行为
1.什么叫虚假陈述
2.虚假陈述的危害
3.主要的虚假陈述手段
4.针对虚假陈述的法律依据
五　股票交易中的纠纷及权益保护
1.股票被盗卖的防备
2.股票被错买错卖的处理
3.配股未成与索赔
4.营业部电脑死机与索赔
5.合伙炒股与纠纷的防范
6.遗产继承中的股票分割
参考书目