简介
自我国股票市场建立以来，为了维护股票市场秩序，股票发行审核制度的行政监管功能更为突出，我国的审批制、核准制股票发行审核制度对股票市场发展曾发挥了积极作用。随着市场经济的深入发展，市场发生了根本性变化，股票发行核准制与企业融资需求之间的矛盾日益凸显，我国现行的资本市场体系不能满足企业的多层次直接融资需求。2013年11月中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制改革，多渠道推动股权融资，提高直接融资比重。
以《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的顶层制度设计为契机，我国正在推行股票发行注册制改革，而股票发行注册豁免制度是股票发行注册制的延伸，是建立完善的多层次资本市场体系的必然要求。本书正是在这样的背景下确定选题，研究我国建构小额证券发行注册豁免制度的必要性，借鉴境外小额证券发行制度的经验，为我国小额证券发行注册豁免制度的构建提供基本思路与理论指南。
目录
导论
一、选题缘由
二、已有研究成果的回顾
三、研究价值与理论创新
四、研究方法
五、本书的研究框架
*章我国建构小额证券发行注册豁免制度的必要性与基本
思路一、与小额证券发行相关的概念辨析
二、建构小额证券发行注册豁免制度的必要性
三、我国小额证券发行注册豁免制度的建构逻辑
第二章境外小额证券发行制度的经验揭示
一、美国小额证券发行制度的演进与改革思路
二、欧盟小额证券发行豁免制度
三、日本小额证券发行与交易制度经验
四、台湾地区证券发行豁免管理制度
五、境外小额证券发行制度的基本原则与启示
第三章小额证券发行适用要件的逻辑规范
一、发行额度的评定准则
二、发行主体资格的规范
三、小额证券发行的相关元素
第四章发行主体信息披露义务的特殊性
一、信息披露的基本准则
二、信息预披露的强制性规范
三、持续披露信息的简化
四、信息披露方式
第五章构建简化的登记监管程序
一、证券业协会的自律管理权
二、场外证券交易市场的功能与监管
三、证监会的行政监管
第六章小额发行注册豁免证券场外交易的规制
一、场外证券交易市场的监管模式
二、混合型做市商制度的应用
三、场外证券交易管理制度
四、小额证券交易欺诈的法律责任追究制度
结论
参考文献
后记
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