Commercial bank compliance laws rules and standards

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序言
Compliance and the compliance function in banks
附：合规与银行内部合规部门(2005年4月)
商业银行合规风险管理指引(2006年10月25日)
第一章 法律
中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正)
中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修正)
中华人民共和国商业银行法(2003年12月27日修正)
中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31日)
中华人民共和国民法通则(1986年4月12日)
中华人民共和国物权法(2007年3月16日)
中华人民共和国合同法(1999年3月15日)
中华人民共和国担保法(1995年6月30日)
中华人民共和国票据法(2004年8月28日修正)
中华人民共和国公司法(2005年10月27日修订)
第二章 市场准入监管
一、行政许可专项规定
中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定(2006年1月12日)
中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法(2006年12月28日修正)
二、银行市场准入规定
中国人民银行关于向金融机构投资入股的暂行规定(1994年7月28日)
商业银行设立同城营业网点管理办法(2002年2月10日)
金融许可证管理办法(2007年7月3日修正)
境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法(2003年12月8日)
中国人民银行关于加强城市商业银行监管工作有关问题的通知(1998年6月6日)
中国人民银行关于进一步规范股份制商业银行分支机构准入管理的通知(2001年6月5日)
中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知(2002年4月24日)
中国人民银行关于调整股份制商业银行新设分行审批制度有关问题的通知(2002年8月13日)
中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定(2003年5月29日)
第三章 公司治理监管
一、公司治理规定
股份制商业银行公司治理指引(2002年6月4日)
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法
国有商业银行公司治理及相关监管指引
二、信息披露规定
商业银行信息披露办法(2007年7月3日)
第四章 风险内控监管
一、综合性规定
商业银行市场风险管理指引(2004年12月29日)
商业银行操作风险管理指引(2007年5月15日)
二、反洗钱规定
金融机构反洗钱规定(2006年11月14日)
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(2006年11月14日)
银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理办法(试行)(2007年2月6日)
中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)(2007年5月11日)
反洗钱现场检查管理办法(试行)(2007年6月4日)
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法(2007年6月11日)
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2007年6月21日)
三、银行财会规定
有价单证及重要空白凭证管理办法(1997年4月24日)
第五章 业务运营监管
一、负债业务规定
1.存款
储蓄管理条例(1992年12月11日)
附：中国人民银行关于执行《储蓄管理条例》的若干规定(1993年1月12日)
大额可转让定期存单管理办法(1996年11月11日)
人民币单位存款管理办法(1997年11月15日)
通知存款管理办法(1999年1月3日)
金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定(2002年1月15日)
中国人民银行、最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于查询、冻结、扣划企业事业单位、机关、团体银行存款的通知(1993年12月11日)
中国人民银行关于加强金融机构个人存取款业务管理的通知(1997年9月1日)
中国人民银行关于加强异地单位存款管理的通知(1998年11月17日)
中国人民银行关于对保险公司试办协议存款的通知(1999年10月18日)
中国人民银行关于重申严禁金融机构不正当存款竞争的通知(2000年2月4日)
中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知(2000年8月9日)
中国人民银行关于商业银行办理养老保险个人账户基金人民币协议存款的通知(2002年12月5日)
国家税务总局、中国人民银行关于个人银行结算账户利息所得征收个人所得税问题的通知(2004年1月12日)
中国人民银行关于商业银行对外资保险公司办理人民币协议存款业务的利率等相关问题的通知(2005年1月10日)
审计署、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知(2006年11月22日)
二、资产业务规定
1.综合性规定
贷款通则(1996年6月28日)
中国证券监督管理委员会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000年6月6日)
中国人民银行关于规范住房金融业务的通知(2001年6月19日)
中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知(2003年6月5日)
中国银行业监督管理委员会办公厅、中国人民银行办公厅关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知(2003年7月9日)
中国证券监督管理委员会、国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2003年8月28日)
商业银行房地产贷款风险管理指引(2004年9月2日)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于开通银行业金融机构服务专网和客户大额授信和零售贷款违约信息披露系统的通知(2004年11月4日)
中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知(2005年11月14日)
建设部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于规范与银行信贷业务相关的房地产抵押估价管理有关问题的通知(2006年1月13日)
附：房地产抵押估价指导意见
财政部关于进一步做好金融企业国有资产产权登记管理工作的通知(2002年3月22日)
中国银行业监督管理委员会关于银行业金融机构与担保机构开展合作的风险提示(2006年5月29日)
中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知(2006年7月22日)
2.对公授信
贷款证管理办法(1995年11月30日)
银团贷款暂行办法(1997年10月17日)
商业银行实施统一授信制度指引(试行)(1999年1月20日)
银行信贷登记咨询管理办法(试行)(1999年8月16日)
单位定期存单质押贷款管理规定(2007年7月3日)
商业银行集团客户授信业务风险管理指引(2007年7月3日修正)
商业银行授信工作尽职指引(2004年7月25日)
中国人民银行信用评级管理指导意见(2006年3月19日)
商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)(2006年9月26日)
中国人民银行关于合理确定流动资金贷款期限的通知(1997年10月6日)
中国人民银行关于改进外汇担保项下人民币贷款管理的通知(1999年7月6日)
中国人民银行关于商业银行开办委托贷款业务有关问题的通知(2000年4月5日)
中国人民银行、对外贸易经济合作部、国家税务总局关于办理出口退税账户托管贷款业务的通知(2001年8月24日)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强对商业银行开展融资类担保业务风险管理的通知(2003年12月5日)
中国银行业监督管理委员会关于加强大学城贷款风险提示的通知(2004年8月9日)
中国银行业监督管理委员会关于继续深入贯彻落实国家宏观调控措施切实加强信贷管理的通知(2006年6月6日)
中国人民银行关于中小企业信用担保体系建设相关金融服务工作的指导意见(2006年12月26日)
中国银行业监督管理委员会关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见(2006年12月28日)
银行开展小企业授信工作指导意见(2007年6月29日)
3.对私授信
个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法(1994年12月12日)
个人住房贷款管理办法(1998年5月9日)
凭证式国债质押贷款办法(1999年7月9日)
汽车贷款管理办法(2004年8月16日)
个人信用信息基础数据库管理暂行办法(2005年8月18日)
储蓄国债(电子式)质押管理暂行办法(2006年8月18日)
中国人民银行关于严禁发放无指定用途个人消费贷款的通知(2001年11月1日)
国家外汇管理局关于境内居民个人以外汇抵押人民币贷款政策问题的通知(2003年1月6日)
中国人民银行、财政部、劳动和社会保障部关于改进和完善小额担保贷款政策的通知(2006年1月12日)
4.不良资产
不良贷款认定暂行办法(2000年9月25日)
中国人民银行关于全面推行贷款五级分类工作的通知(2001年12月19日)
附：贷款风险分类指导原则(2001年12月24日)
银行抵债资产管理办法(2005年5月27日)
不良金融资产处置尽职指引(2005年11月18日)
加强金融机构依法收贷、清收不良资产的法律指导意见(2000年6月15日)
财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强国有商业银行不良贷款剥离过程中责任追究工作的通知(2004年8月19日)
中国银行业监督管理委员会关于加强银行已核销贷款管理工作的通知(2004年12月8日)
国家发展和改革委员会、国家外汇管理局关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知(2007年2月1日)
三、中间业务规定
1.综合性规定
商业银行表外业务风险管理指引(2000年11月9日)
商业银行中间业务暂行规定(2001年6月21日)
附：中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知(2002年4月22日)
2.支付结算
商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法(1997年5月22日)
支付结算办法(1997年9月19日)
银行汇票业务准入、退出管理规定(2000年6月18日)
客户交易结算资金管理办法(2001年5月16日)
人民币银行结算账户管理办法(2003年4月10日)
附：中国人民银行关于实施《人民币银行结算账户管理办法》有关事项的通知(2003年8月17日)
人民币银行结算账户管理办法实施细则(2005年1月19日)
中国人民银行关于规范人民币银行结算账户管理有关问题的通知(2006年3月8日)
中国人民银行办公厅关于严格执行人民币银行结算账户管理制度有关事项的通知(2006年9月18日)
中国人民银行关于进一步加强银行结算管理的通知(1997年4月16日)
中国人民银行关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知(1997年10月20日)
中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知(2001年7月24日)
中国人民银行关于加强开办银行承兑汇票业务管理的通知(2001年11月2日)
中国人民银行关于办理银行汇票及银行承兑汇票业务有关问题的通知(2002年11月29日)
中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知(2005年1月28日)
中国人民银行关于完善票据业务制度有关问题的通知(2005年9月5日)
中国人民银行办公厅关于规范银行汇票专用章事项的通知(2006年3月11日)
中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知(2006年4月17日)
中国人民银行关于促进商业承兑汇票业务发展的指导意见(2006年11月9日)
建设部、中国人民银行关于加强房地产经纪管理规范交易结算资金账户管理有关问题的通知(2006年12月29日)
3.银行卡
银行卡业务管理办法(1999年1月5日)
中国人民银行关于加强银行卡品种管理的通知(1997年8月28日)
中国人民银行关于防止利用银行卡进行资金传销活动的通知(1998年3月17日)
中国人民银行关于严禁利用信用卡、银行卡、支付卡违规套取现金的通知(1998年4月1日)
中国人民银行关于促进银行卡业务公平竞争联合发展的紧急通知(1999年7月1日)
中国人民银行关于停止发行各种储值纪念卡的紧急通知(2000年4月22日)
中国人民银行关于规范联名卡管理的通知(2002年1月14日)
中国银行业监督管理委员会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知(2004年3月17日)
国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知(2004年6月30日)
中国人民银行关于边境地区受理和使用人民币银行卡有关问题的通知(2004年9月21日)
中国人民银行、国家发展和改革委员会、公安部、财政部、信息产业部、商务部、国家税务总局、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于促进银行卡产业发展的若干意见(2005年4月24日)
中国人民银行关于规范和促进银行卡受理市场发展的指导意见(2005年6月16日)
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于防范信用卡风险有关问题的通知(2006年3月8日)
中国银行业监督管理委员会关于禁止银行与商业机构发放联名储值卡的通知(2006年8月1日)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知(2007年2月26日)
4.代理业务
支付结算业务代理办法(2000年6月17日)
保险兼业代理机构管理试点办法(2006年10月24日)
信托公司集合资金信托计划管理办法(2007年1月23日)
附：中国银行业监督管理委员会关于进一步规范集合资金信托业务有关问题的通知(2004年12月7日)
中国银行业监督管理委员会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知(2007年2月14日)
中国银行业监督管理委员会关于规范金融机构开办国际汇款代理业务有关问题的通知(2006年2月27日)
中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范银行代理保险业务的通知(2006年6月15日)
5.资产托管
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定(2002年11月28日)
附：中国人民银行关于商业银行申请从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题的通知(2002年11月17日)
证券投资基金托管资格管理办法(2004年11月29日)
企业年金基金管理机构资格认定暂行办法(2004年12月31日)
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法(2006年8月24日)
6.其他中间业务
境内机构对外担保管理办法(1996年9月25日)
附：境内机构对外担保管理办法实施细则(1997年12月11日)
国家外汇管理局关于规范对外担保履约审批权限的通知(2000年6月28日)
国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知(2005年8月16日)
商业银行柜台记账式国债交易管理办法(2002年4月3日)
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法(2007年7月3日修正)
附：中国银行业监督管理委员会关于中资商业银行衍生产品交易业务范围有关问题的通知(2005年12月2日)
中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知(2005年3月22日)
四、现金管理规定
现金管理暂行条例(1988年9月8日)
附：现金管理暂行条例实施细则(1988年9月23日)
中华人民共和国人民币管理条例(2000年2月3日)
假币收缴、鉴定管理办法(2003年4月9日)
中国人民银行残缺污损人民币兑换办法(2003年12月24日)
大额现金支付登记备案规定(1997年4月4日)
中国人民银行关于进一步加强和改进现金管理有关问题的通知(2001年4月10日)
中国人民银行关于进一步加强人民币收付业务管理的通知(2006年5月11日)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强银行金库业务风险管理的通知(2007年4月29日)
五、价格管理规定
人民币利率管理规定(1999年3月2日)
商业银行服务价格管理暂行办法(2003年6月26日)
中国人民银行关于改革外币存贷款利率管理体制的通知(2000年8月24日)
中国人民银行关于统一境内中、外资金融机构的外币存、贷款利率管理政策的公告(2002年3月1日)
中国人民银行关于扩大金融机构贷款利率浮动区间有关问题的通知(2003年12月10日)
中国人民银行关于人民币贷款利率有关问题的通知(2003年12月10日)
中国人民银行关于调整金融机构存、贷款利率的通知(2004年10月28日)
中国人民银行关于调整商业银行住房信贷政策和超额 准备金存款利率的通知(2005年3月16日)
中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知(2005年5月17日)
六、其他业务规定
离岸银行业务管理办法(1997年10月23日)
附：离岸银行业务管理办法实施细则(1998年5月13日)
商业银行外部营销业务指导意见(2005年5月11日)
商业银行个人理财业务风险管理指引(2005年9月29日)
附：中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知(2006年6月13日)
商业银行个人理财业务管理暂行办法(2005年9月29日)
商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法(2006年4月17日)
附：中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知(2006年6月21日)
商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程(2006年11月22日)
中国银行业监督管理委员会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知(2007年5月10日)
中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知(1996年6月6日)
中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知(1996年7月16日)
中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知(2006年12月31日)
中国银行业监督管理委员会关于做好网上银行风险管理和服务的通知(2007年7月2日)
第六章 外汇业务监管
一、综合性规定
中华人民共和国外汇管理条例(1997年1月14日修正)
银行外汇业务管理规定(1997年9月24日)
1.外汇业务准入
国家外汇管理局关于金融机构办理自营外汇买卖业务的管理规定(1994年1月1日)
国家外汇管理局关于对金融机构代理、代办外汇业务处理决定的通知(1997年4月2日)
国家外汇管理局关于发布《关于对各级银行外汇业务范围的规定》的通知(1998年2月24日)
附：国家外汇管理局关于《银行外汇业务管理规定》及《关于对各级银行外汇业务范围的规定》适用问题的通知(1998年4月27日)
国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知(2004年3月1日)
2.外汇账户管理
国家外汇管理局关于再次重申境外开立外汇账户的有关规定的通知(1996年11月4日)
境内外汇划转管理暂行规定(1997年9月25日)
境内外汇账户管理规定(1997年10月10日)
境内机构经常项目外汇账户管理实施细则(2002年9月9日)
国家外汇管理局关于调整经常项目外汇账户限额管理办法的通知(2005年2月4日)
3.结售汇业务
结汇、售汇及付汇管理规定(1996年6月20日)
国家外汇管理局关于结汇、售汇及付汇管理若干具体问题的实施规则(1996年3月19日)
中国人民银行远期结售汇业务暂行管理办法(1997年1月18日)
附：国家外汇管理局关于扩大远期结售汇业务试点的通知(2004年10月13日)
外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法(2002年11月16日)
外币代兑机构管理暂行办法(2003年10月8日)
银行结售汇统计制度(2006年8月7日)
国家外汇管理局关于金融机构办理结售汇业务登记备案有关问题的通知(2004年6月1日)
中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知(2004年3月25日)
国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知(2004年6月29日)
国家外汇管理局关于加强对外汇资金流入和结汇管理有关问题的通知(2004年11月11日)
国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知(2005年9月22日)
附：国家外汇管理局关于调整银行结售汇综合头寸管理的通知(2006年6月2日)
外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引(2005年10月12日)
国家外汇管理局综合司关于规范银行个人结售汇业务操作通知(2007年5月16日)
二、经常项目外汇管理
国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知(2006年4月13日)
经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程(2006年4月19日)
1.贸易外汇管理
贸易进口付汇核销监管暂行办法(1997年1月17日)
进口付汇核销贸易真实性审核规定(1998年6月22日)
国家外汇管理局关于中国银行所询福费廷业务项下出口核销有关问题 的批复(2000年12月14日)
出口收汇核销管理办法(2003年8月19日)
附：出口收汇核销管理办法实施细则(2003年9月8日)
国家外汇管理局关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知(2004年8月10日)
货到汇款项下贸易进口付汇自动核销管理规定(2004年7月30日)
国家外汇管理局关于进一步改进贸易外汇收汇与结汇管理有关问题的通知(2006年9月29日)
2.非贸易和居民个人外汇管理
非贸易非经营性外汇财务管理暂行规定(1994年3月29日)
附：财政部关于施行《非贸易非经营性外汇财务管理暂行规定》 的补充通知(1994年8月6日)
国家外汇管理局关于转发财政部《关于进一步加强非贸易非经营性购汇人民币限额管理的通知》的通知(1999年10月9日)
个人外汇管理办法(2006年12月25日)
附：个人外汇管理办法实施细则(2007年1月5日)
国家外汇管理局关于非贸易及部分资本项目项下售付汇提交税务凭证有关问题的通知(1999年10月18日)
国家外汇管理局关于出口保付代理业务项下收汇核销管理有关问题的通知(2003年7月1日)
3.外币现钞管理
境内机构外币现钞收付管理暂行办法(1996年7月30日)
银行调运外币现钞进出境管理规定(1998年11月19日)
中国人民银行关于外币现钞管理有关问题的通知(2001年11月21日)
中国人民银行关于外币现钞管理有关问题的补充通知(2001年11月29日)
国家外汇管理局关于调整外币现钞管理有关政策及明确有关操作问题的通知(2002年2月10日)
中国人民银行关于调整外币现钞管理政策有关问题的通知(2002年9月9日)
三、资本项目外汇管理
外汇(转)贷款登记管理办法(1989年11月10日)
国家外汇管理局关于以人民币计价对外借款有关问题的通知(1995年1月5日)
国家外汇管理局关于中资外汇指定银行为地方限下项目筹借中长期国际商业贷款有关问题的通知(1997年7月8日)
外债统计监测实施细则(1997年9月24日)
国家外汇管理局关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知(1998年9月15日)
附：中国人民银行、国家外汇管理局关于调整资本项下部分购汇管理措施的通知(2001年9月19日)
国家外汇管理局关于调整购汇提前还贷管理措施的通知(2002年4月22日)
国家外汇管理局关于授权分局办理外商投资企业转股、清算外汇业务的通知(1999年12月27日)
国家外汇管理局关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知(1998年9月22日)
附：国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知(1999年9月14日)
国家外汇管理局关于完善资本项目外汇管理有关问题的通知(1999年1月7日)
国家外汇管理局关于中资外汇指定银行外汇利润结汇的通知(1999年6月4日)
资本项目外汇收入结汇暂行办法(2001年1月1日)
国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知(2002年12月6日)
个人财产对外转移售付汇管理暂行办法(2004年11月8日)
四、外汇清算与外汇市场
金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定(1988年2月13日)
附：国家外汇管理局关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知(1993年2月1日)
中国人民银行关于人民币汇价管理问题的通知(1995年3月23日)
中国外汇交易中心市场交易规则(暂行)(1995年1月14日)
国家外汇管理局关于外商投资企业银行结售汇后外汇市场有关问题的通知(1996年6月28日)
银行间外汇市场管理暂行规定(1996年11月29日)
外币清算业务管理办法(1999年7月19日)
外币清算业务内控细则(2000年1月3日)
外币清算业务操作细则(2000年1月3日)
中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关事项的通知(2005年7月21日)
银行间外汇市场做市商指引(暂行)(2005年11月24日)
国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知(2005年11月24日)
附件：银行间外汇市场人民币外汇即期交易规则
中国人民银行关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告(2006年1月3日)
中国银行业监督管理委员会关于进一步加强外汇风险管理的通知(2006年2月28日)
第七章 外资银行监管
中华人民共和国外资银行管理条例(2006年11月11日)
附：中华人民共和国外资银行管理条例实施细则(2006年11月24日)
中国银行业监督管理委员会关于《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》公布后有关问题的公告(2006年11月24日)
中外合资投资银行类机构管理暂行办法(1995年5月20日)
外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则(1996年6月18日)
中国人民银行关于加强对外资金融机构存款准备金管理的通知(1998年5月7日)
外资金融机构驻华代表机构管理办法(2002年6月27日)
外资银行并表监管管理办法(2004年3月1日)
境内外资银行外债管理办法(2004年5月27日)
附：国家外汇管理局关于实施《境内外资银行外债管理办法》有关问题的通知(2004年6月21日)
代客境外理财业务和托管业务市场准入事项的通知(2006年5月28日)
国家外汇管理局关于外资银行改制所涉外汇管理有关问题的通知(2007年3月20日)
第八章 监管查处与法律救济
一、监管查处
金融违法行为处罚办法(1999年2月22日)
中国人民银行行政处罚程序规定(2001年2月1日)
第九章 行业自律
银行业协会工作指引(2005年2月21日)
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