Investment Fund Governance Structure:An Analytical Framework and Explanations for Problems in China

目录
0 引言
0.1 研究背景与选题意图
0.2 基金合约的特性与基金治理问题的核心
0.3 基本框架和主要内容
0.4 方法论
1 基金演进历程考察
1.1 美国基金产业发展历程
1.2 中国基金产业发展历程回顾
2 非对称信息与基金管理人道德风险
2.1 基金市场中的非对称信息
2.2 基金运作中的利益冲突
2.3 基金管理人的道德风险
2.4 基金管理人道德风险下的投资基金功能扭曲
3 内部治理（Ⅰ）：基金约束
3.1 基金股东大会：问题与对策
3.2 基金董事会的结构与独立董事制度
3.3 独立董事：契约型基金的引入
3.4 基金托管人制度
4 内部治理（Ⅱ）：基金激励
4.1 基金管理人最优激励模型
4.2 我国目前基金激励方案的实证分析
4.3 几点建议
5 内部治理（Ⅲ）：声誉机制
5.1 声誉机制在基金治理中的作用
5.2 产权结构、公司控制与声誉投资
5.3 公司规模、时间视野与声誉投资
5.4 政府管制与声誉机制
6 外部治理（上）：理论分析
6.1 基金产业链分析
6.2 作为一种约束力量的市场竞争
6.3 基金产业市场结构分析
7 外部治理（下）：实证分析
7.1 基金产业竞争状况
7.2 提高产业竞争性（1）：由封闭式到开放式
7.3 提高产业竞争性（2）：基金控制权市场
7.4 提高产业竞争性（3）：私募基金规范化
8 第三方治理：政府管制与中间组织发育
8.1 基金管制的基础：私人产权制度与自由契约原则
8.2 准入管制
8.3 行为管制
8.4 信息披露管制
8.5 监督市场化：中间组织与新型业态的发育
9 信托、委托与基金治理结构的差异
9.1 投资者与基金管理人的两种关系：信托与委托
9.2 基金组织形态的两种构造：契约型与公司型
9.3 契约型基金与公司型基金治理结构的差异
10 结语
参考文献
附录一 中国投资基金发展：动力机制与制度选择
1 总体思路
2 基金投资者的需求、偏好及其满足
3 非对称信息与基金管理人的道德风险
4 基金管理人道德风险下的市场萎缩和功能扭曲
5 基金管理人道德风险行为的缓解
6 基金管理人的激励机制
7 市场分工、功能分解与基金产业链的延伸
8 投资基金产业发展的政策供给
9 投资基金发展的国际化战略
附录二 基金投资者：需求、偏好及其满足
1 投资者的需求与偏好
2 基金产品开发与投资者需求和偏好的实现
3 基金产品销售与投资者需求和偏好的满足
附录三 基金管理在社会经济转变中的角色
1 基金管理业在中国加入WTO后的国际化进程
2 基金管理业对中国社会保障制度改革的支持
3 基金管理业对中国证券市场健康发展的作用
4 基金管理业如何满足市场不断增长的多样化的投资需求
附录四 证券投资基金管理暂行办法
附录五 关于申请设立基金管理公司若干问题的通知
附录六 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
附录七 关于完善基金管理公司董事人选制度的通知
后记