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简介
证券市场是现代经济的重要组成部分，是市场经济资源配置的重要途径。随着证券程度的不断提高，证券市场在社会经济中发挥作用的范围和程度也日益提高。在建立社会主义市场经济的进程中，我国证券市场按照“法制、监管、自律、规范”的指导方针，从无到有，从小到大，从区域到全国，迅速发展，仅短短的十余年时间就取得了举世瞩目的成就。
本书力图从稽核的概念，稽核工作的程序、方法与工作细则，以及经纪业务、自营业务、投资银行业务、客户资产管理业务、财务管理和内部控制等方面的稽查来阐述证券稽核工作。
本书可供证券稽核人员培训用，也可供证券业务人员和财经院校师生阅读参考。
目录
目录
第一章 概论
第一节 证券稽核的概述
第二节 稽核工作的组织、职责与权限
第三节 证券公司的稽核制度
第二章 稽核的程序、方法与工作细则
第一节 稽核的形式、程序与方法
第二节 稽核工作的计划和报告
第三节 稽核证据、工作底稿与档案
第三章 证券经纪业务的稽查
第一节 经纪业务稽查的基本要求
第二节 代理买卖证券业务的稽查
第三节 营业部其他业务的稽查及现场稽核
第四章 证券自营业务的稽查
第一节 自营业务稽查的基本要求
第二节 自营业务运作的稽查
第三节 自营业务风险管理的稽查
第五章 投资银行业务的稽查
第一节 投资银行业务的概述
第二节 投资银行业务管理的稽查
第三节 投资银行业务风险管理的稽查
第六章 客户资产管理业务的稽查
第一节 客户资产管理业务概述
第二节 客户资产管理业务运作的稽查
第三节 客户资产管理业务风险管理的稽查
第七章 财务会计与资金管理的稽查
第一节 财务管理的稽查
第二节 会计账务和稽查
第三节 资金管理的稽查
第八章 证券公司内部控制的稽查
第一节 企业内部控制的概述
第二节 证券公司内部控制稽查流程
第三节 健全内部控制体系是券商的立足之本
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第一章 概论
第一节 证券稽核的概述
第二节 稽核工作的组织、职责与权限
第三节 证券公司的稽核制度
第二章 稽核的程序、方法与工作细则
第一节 稽核的形式、程序与方法
第二节 稽核工作的计划和报告
第三节 稽核证据、工作底稿与档案
第三章 证券经纪业务的稽查
第一节 经纪业务稽查的基本要求
第二节 代理买卖证券业务的稽查
第三节 营业部其他业务的稽查及现场稽核
第四章 证券自营业务的稽查
第一节 自营业务稽查的基本要求
第二节 自营业务运作的稽查
第三节 自营业务风险管理的稽查
第五章 投资银行业务的稽查
第一节 投资银行业务的概述
第二节 投资银行业务管理的稽查
第三节 投资银行业务风险管理的稽查
第六章 客户资产管理业务的稽查
第一节 客户资产管理业务概述
第二节 客户资产管理业务运作的稽查
第三节 客户资产管理业务风险管理的稽查
第七章 财务会计与资金管理的稽查
第一节 财务管理的稽查
第二节 会计账务和稽查
第三节 资金管理的稽查
第八章 证券公司内部控制的稽查
第一节 企业内部控制的概述
第二节 证券公司内部控制稽查流程
第三节 健全内部控制体系是券商的立足之本
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证券稽核[电子资源.图书]
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