Guide for central bank management and services

第一篇业务管理
第一章中国人民银行职责
第一节中国人民银行的职责和组织管理体制
第二节金融管理职责分工
第二章货币信贷管理
第一节职责概述
第二节货币政策与信贷管理
第三节存款准备金与再贷款管理
第四节金融市场管理
第三章金融稳定管理
第一节职责概述
第二节金融风险状况监测与评估
第三节金融风险处置与管理
第四章调查统计管理
第一节职责概述
第二节金融统计制度与统计报表
第三节金融调查、监测、分析
第五章征信管理
第一节职责概述
第二节银行征信管理
第三节贷款卡管理
第四节征信机构与评级管理
第五节信用记录查询及异议处理
第六节社会信用体系建设
第六章反洗钱管理
第一节职责概述
第二节反洗钱非现场监管
第三节反洗钱组织机构、内控制度、宣传和业务培训
第四节客户身份识别制度
第五节客户身份资料和交易记录保存制度
第六节大额和可疑交易报告制度
第七节反洗钱调查
第七章人民币管理
第一节职责概述
第二节现金投放回笼管理
第三节流通中人民币管理
第四节残损人民币销毁管理
第五节反假人民币管理
第八章国库管理
第一节职责概述
第二节预算收入管理
第三节预算支出监督
第四节国债业务管理
第五节国库代理监管
第九章支付结算管理
第一节职责概述
第二节人民币银行结算账户管理
第三节银行卡业务管理
第四节支付系统参与者管理
第五节非金融机构支付服务管理
第十章清算管理
第一节职责概述
第二节业务运行管理
第三节安全管理
第四节系统维护管理
第十一章信息安全管理
第一节职责概述
第二节金融机构金融信息安全
第三节金融机构联网相关规定
第四节银行卡联网通用管理
第十二章跨境人民币结算管理
第一节职责概述
第二节跨境人民币结算管理
第三节跨境人民币结算信息监测
第四节跨境人民币结算配套政策
第十三章外汇管理
第一节职责概述
第二节国际收支管理
第三节经常项目外汇管理
第四节资本项目外汇管理
第五节金融机构外汇业务监管
第六节人民币汇率、外汇市场、外汇储备管理
第二篇行政许可
第一章行政许可基本规定
第一节中国人民银行行政许可职权的演变
第二节中国人民银行行政许可的特征、原则
第三节中国人民银行行政许可的实施机关和程序
第二章银行账户开户许可证核发
第一节基本存款账户
第二节临时存款账户
第三节预算单位专用存款账户
第三章贷款卡发放核准
第四章进入全国银行间同业拆借市场审批
第五章国库业务审批
第一节商业银行、信用社代理支库业务审批
第二节商业银行、信用社代理乡镇国库业务审批
第三节国库集中支付代理银行资格认定
第六章经营、装帧流通人民币审批
第一节经营流通人民币审批
第二节装帧流通人民币审批
第七章非金融机构支付业务许可审批
第八章外汇业务行政许可审批
第一节银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批
第二节保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入、退出审批
第三节 货物贸易企业名录登记及业务登记审批
第四节境内机构非贸易购付汇业务真实性审核
第五节外汇账户（含边贸人民币结算专用账户）的开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保留限额核准
第六节外币现钞提取、携带出境审核
第七节金融机构及其外方投资者购汇结汇审批
第八节外商直接投资项下外汇登记、付汇核准
第九节境外投资外汇登记与资金汇出核准
第十节境内机构外债及向境外提供商业贷款审批
第十一节证券投资类外汇项目许可
第十二节其他资本项目外汇资金结汇村汇核准
第十三节机构外汇资金境内划转核准
第三篇执法检查
第一章执法检查内容
第一节货币信贷检查
第二节金融稳定检查
第三节金融统计检查
第四节征信管理检查
第五节反洗钱检查
第六节人民币管理检查
第七节国库管理检查
第八节支付结算检查
第九节清算管理检查
第十节信息安全检查
第十一节跨境人民币业务检查
第十二节外汇业务检查
第二章执法检查程序
第一节人民银行执法检查程序
第二节外汇局执法检查程序
第三章行政处罚程序
第一节行政处罚的一般性规定
第二节人民银行行政处罚程序
第三节外汇局行政处罚程序
第四篇金融机构综合管理
第一章新设银行业金融机构开业管理
第一节概述
第二节申报内容
第三节开业申报流程
第四节业务技能考核
第二章金融稳定重大事项报告管理
第一节概述
第二节报告内容及要求
第三节责任追究
第三章金融机构综合评价
第一节概述
第二节评价内容及权重
第三节评价流程与方法
第四节评价等级的确定
第五节评价结果反馈与运用
第四章金融消费者权益保护
第一节概述
第二节金融消费者申诉程序
第三节金融消费者申诉处理流程