金融监管学

第一章 金融监管概述
第一节 金融监管的概念及必要性
一、金融监管的概念
二、对金融监管的理论理解
三、金融监管的必要性
第二节 金融监管的内容和手段
一、金融监管的内容
二、金融监管的手段
第三节 金融监管体制
一、金融业经营模式的比较选择
二、金融监管体制的类型
三、各国金融监管体制的改革
四、我国的金融监管体制
第二章 商业银行的机构监管
第一节 市场准入的监管
一、商业银行市场准入的含义
二、影响商业银行市场准入的因素
三、商业银行市场准入的标准
第二节 商业银行合并的监管
一、商业银行的合并浪潮
二、商业银行合并规制的模式
三、商业银行合并的实体审查
四、对商业银行合并规制政策的评述和反思
第三节 商业银行危机处理和市场退出监管
一、商业银行的危机处理
二、商业银行的接管
三、商业银行的终止与清算
第三章 商业银行的业务监管
第一节 商业银行的业务监管概述
一、商业银行的经营模式
二、银行业务监管目标与监管方式的发展
三、我国商业银行经营模式的发展现状
四、银行业务运营持续监管的原则
第二节 资本充足性监管与巴塞尔协议
一、巴塞尔协议关于资本充足性的要求
二、巴塞尔协议的发展——《新的资本充足比率框架》
三、我国商业银行资本充足率监管规定
第三节 商业银行业务监管
一、商业银行的资金运动中的信息不对称与风险分类
二、我国商业银行主要业务监管
三、银行业务内控制度建设监管
第四节 我国银行业务运营监管的程序和内容
一、我国银行业务运营非现场监管的程序和内容
二、我国银行业务运营现场监管的程序
三、风险评级
四、风险处置
五、监管报告
六、跟踪监控与信息披露
第五节 银行间市场的监管
一、银行间市场的概念与构成
二、银行间金融市场的准入规则
第四章 合作金融和其他存款类金融机构的监管
第一节 合作金融组织与业务监管
一、合作金融监管概论
二、合作金融的监管制度、内容与意义
三、合作金融的风险管理与危机处理
四、我国的合作金融组织监管
五、我国合作金融的改革
第二节 合作银行监管
一、合作银行的组成与特征
二、合作银行的类型与组织体系
三、合作银行的业务与风险
四、各国对合作银行的监管比较
五、我国的合作银行实践
第三节 财务公司监管
一、财务公司概述
二、市场准入与退出监管
三、日常业务监管
第四节 金融租赁业与邮政储蓄业的监管
一、金融租赁业务监管
二、邮政储蓄业务的监管
第五节 典当与其他机构的融资业务监管
一、典当行业监管
二、博彩业等其他筹融资活动的监管
第五章 证券机构监管
第一节 证券监管概述
一、证券监管的内涵
二、证券监管体系
三、我国的证券监管体系
第二节 证券商监管
一、证券商的分类
二、证券商的分业监管
三、证券商的市场准入
四、证券商的风险管理
五、对证券商的业务监管
六、对网上证券商的监管
第三节 证券自律组织监管
一、证券交易所的监管
二、证券交易所放松管制(Deregulation)
三、证券商协会的监管
第四节 证券服务机构的监管
一、会计、审计机构的监管
二、投资顾问(Investment Adviser)的监管
三、其他机构的监管
第六章 证券业务监管
第一节 证券发行及其监管
一、证券发行概述
二、证券发行机制及其监管
三、证券发行服务市场及其监管
四、证券上市及其监管
五、证券发行审核案例——海南凯立案简介
第二节 证券交易及其监管
一、证券交易概述
二、证券交易的风险及其监管
三、证券经纪业务及其监管
四、证券自营业务及其监管
第三节 公司并购与重组及其监管
一、公司并购及其监管
二、公司资产重组及其监管
三、上市公司收购
第四节 上市公司信息披露及其监管
一、信息披露制度概述
二、信息披露的监管
三、我国信息披露监管体制
第五节 证券业务创新及其监管
一、证券业务创新概述
二、资产证券化业务
三、资产管理业务创新及其监管
四、证券产品创新及其监管——认股权证
第七章 保险监管
第一节 保险监管概述
一、保险监管的重要性
二、保险监管的发展历程
三、国家监管保险的方式
四、保险监管体系的构建
第二节 保险监管的内容(一)
一、保险机构监管
二、保险市场行为监管
第三节 保险监管的内容(二)——偿付能力监管
一、财务要求和标准
二、财务监督系统
三、偿付能力不足的保护措施——保险保障基金(Guarantee Fund)
第八章 期货市场监管
第一节 期货市场监管的必要性
一、期货交易与期货市场
二、期货市场中不正当交易行为
三、期货市场监管的必要性
四、期货市场监管的原则
第二节 期货市场的监管体系
一、期货市场监管体系的演变
二、政府对期货市场的监管
三、期货行业协会对期货市场的监管
四、期货交易所的监管
五、我国期货市场的监管体系
第三节 期货市场的风险
一、期货市场风险的含义
二、期货市场风险的成因
三、期货市场风险的特征
四、期货市场风险的类型
第四节 期货市场主体风险控制
一、期货交易所的风险监管
二、期货经纪公司风险监管
三、投资者的风险监管
第九章 金融衍生工具监管
第一节 金融衍生工具的风险分析
一、金融衍生工具的概念
二、金融衍生工具的风险成因分析
三、金融衍生工具的风险种类
第二节 金融衍生工具的风险控制
一、金融中介机构内部自我监管
二、交易所系统内部监管
三、国际监管和国际合作
四、对投资者进行教育
第三节 金融衍生工具监管的组织结构和模式
一、政府监管组织结构
二、自律组织的运用
第十章 信托、基金等集合投资形态的监管
第一节 信托及信托投资公司监管
一、信托及信托投资公司概述
二、信托监督管理体系
三、信托投资公司监管
第二节 证券投资基金及基金管理公司监管
一、证券投资基金及基金管理公司概述
二、证券投资基金及管理公司的监管体系
三、基金管理公司监管重点
四、证券投资基金监管
第三节 其他集合投资形态监管
一、养老金基金监管
二、产业投资基金监管
三、风险投资基金监管
四、私募基金的监管
第十一章 外资金融机构监管
第一节 外资金融机构的国际监管
一、巴塞尔银行监管委员会关于外资银行的监管
二、国际证券监管委员会组织对外资证券的监管
三、国际保险监管机构协会关于外资保险的监管
第二节 外资金融机构的区域监管:欧共体
一、欧共体外资银行监管
二、欧共体外资证券监管
三、欧共体外资保险监管
第三节 外资金融机构的国内监管:美国和中国
一、美国对外资金融机构的监管
二、我国对外资金融机构的监管
第十二章 国际投融资中的金融监管
第一节 外汇管制
一、国际货币基金组织协定条款关于外汇管制的规定
二、中国外汇管理制度的变革
三、我国现行的外汇管理制度
第二节 国际投资中的金融监管
一、国际投资概述
二、对外资来华进行直接投资的金融监管
三、对外资来华进行间接投资的金融监管
第三节 国际融资中的金融监管
一、国际融资监管概述
二、我国对境内机构境外借债的监管
三、我国对境内机构对外担保的监管
四、我国对境内机构到境外资本市场发行股票的监管
第十三章 金融控股公司的监管
第一节 金融控股公司的含义及其在国内外的发展
一、金融控股公司的含义与特点
二、金融控股公司的国际发展
三、中国的准金融控股公司
四、规范发展中国的金融控股公司
第二节 金融控股公司的特别风险
一、集团内部的风险传递便捷
二、集团内组织和财务信息透明度低
三、集团资本容易被重复计算
四、外部监管的困难
五、垄断损害自由竞争
六、内部利益冲突问题
第三节 金融控股公司的监管主体
第四节 金融控股公司的监管内容
一、金融控股公司的治理结构监管
二、金融控股公司的内控制度监管
三、金融控股公司的市场准入监管
四、资本充足状况监管
五、对金融控股公司管理层的监管
六、强制性信息披露要求
七、对过度风险集中的监管
第十四章 政策性金融监管
第一节 政策性金融概述
一、政策性金融的含义
二、美国的政策性金融机构
三、日本、韩国、德国的政策性金融机构
四、我国的政策性金融机构
第二节 政策性金融机构监管
一、政策性金融监管的法律基础
二、政策性金融监管机构
三、政策性金融监管原则
第三节 我国政策性金融的监管内容
一、政策性金融机构市场准入监管
二、政策性金融机构的监管指标体系
三、政策性金融经营的合规性监管
第四节 进一步完善政策性金融监管
一、明确政策性金融机构的法律地位
二、制定专门适用于政策性金融的业务管理制度
三、加强对政策性金融的政策导向
四、加强对政策性金融风险的监管
第十五章 国际金融监管的合作
第一节 金融全球化与金融监管的国际合作
一、金融全球化及其主要表现
二、金融全球化与金融监管的国际化趋势
三、国际金融监管合作的形式与效应
第二节 国际金融监管合作方面的主要国际金融组织
一、国际清算银行
二、国际货币基金组织
三、世界银行
四、世界贸易组织
五、巴塞尔银行监管委员会
六、国际证券监管委员会组织
七、国际保险监管者协会
第三节 银行监管的国际合作
一、巴塞尔协议简介
二、巴塞尔监管体系的最新发展
三、中国银行业监督管理委员会与国际银行监管合作
第四节 证券监管的国际合作
一、国际证券监管合作
二、中国证券监督管理委员会与国际证券监管合作
第五节 保险监管的国际合作
一、国际保险监管合作
二、中国保险监督管理委员会与国际保险监管合作
第六节 金融集团监管的国际合作