纪检监察机关查办案件常见程序性问题解答

一、信访举报
（一）信访举报处理
1.纪检监察机关受理信访举报的范围是什么？
2.对党委委员、纪委委员的检举控告如何处理？
3.对党员干部的检举控告如何处理？
4.对一般党员的检举控告如何处理？
5.对中央以下各级党组织的检举控告如何处理？
6.对属于纪检监察机关受理范围的信访举报应如何处理？
7.对不属于纪检监察机关受理范围的信访举报应如何处理？
8.交由下级纪检监察机关查报结果的信访举报问题的范围是什么？
9.对实名举报如何处理？
10.对匿名举报如何处理？
11.对诬告、误告、错告的检举控告应如何处理？
（二）信访举报案件
12.信访部门直接查办信访举报案件的范围是什么？
13.信访部门直接查办信访举报案件的程序是什么？
14.信访部门直接查办的信访举报案件如何处理？
15.信访部门直接查办信访案件与案件检查部门立案检查有何异同？
16.交办信访举报案件的程序是什么？
17.如何办理上级纪检监察机关交办的信访举报案件？
18.要求查报结果的信访举报案件的办理期限有何规定？
19.纪检监察机关应对哪些信访举报案件加强督办？
20.信访举报案件呈报结案的标准是什么？一
21.呈报结案的信访举报案件的办理程序有何规定？
一、案件检查
（一）管辖和回避
22.党纪案件如何实行分级管辖？
23.政纪案件如何实行分级管辖？
24.哪些案件可由上级纪检监察机关直接管辖？
25.对党组织严重违犯党纪的案件如何进行管辖？
26.对党的关系在地方、干部任免权限在主管部门的党纪案件如何进行管辖？
27.对党的关系和干部任免权限均在主管部门的党纪案件如何进行管辖？
28.对市、县国土资源主管部门领导干部的政纪案件如何进行管辖？
29.对经协商仍存在管辖争议的案件如何确定管辖权？
30.办案人员在什么情形下应当回避？
31.办案人员回避的方式有哪些？
32.参加查办案件的兼职纪检员、监察员和聘请的有关人员是否适用回避规定？
33.办案人员的回避应由谁决定？
34.办案人员在回避决定作出前是否可自行停止调查？
35.应予回避的办案人员在回避前调取的证据是否有效？
（二）线索受理
36.受理违纪问题线索的条件是什么？
37.如何将重大复杂疑难案件移送上级纪检监察机关受理？
38.派驻机构应如何受理违纪问题线索？
39.如何受理被反映人同时担任两个以上职务的
违纪问题线索？
40.受理违纪问题线索应履行哪些手续？
41.受理司法机关移送的违纪问题线索应注意哪些问题？
42.受理公安、审计等机关移送的违纪问题线索
应注意哪些问题？
43.对巡视工作中发现的案件线索如何处理？
44.对提拔或调出所联系部门或地区中管干部的违纪问题线索如何办理？
45.由中央纪委监察部调查处理的《审计要情》反映问题如何受理？
46.中央纪委监察部在调查中发现《审计要情》反映问题之外其他违纪线索的，应如何处理？
（三）初核
47.初核应具备哪些条件？
48.初核应履行哪些手续？
49.委托下级纪检机关初核应履行哪些程序和手续？
50.如何制作《委托初步核实通知书》？
51.如何制定和实施初核方案？
52.如何向有关单位通报初核工作意见？
53.初核阶段可以采取哪些方法收集证据？
54.初核阶段不能采取哪些方法收集证据？
55.政纪案件初步审查期间可采取哪些措施？
56.如何撰写初核报告？
57.初核应注意哪些事项？
58.初核时限是如何规定的？
59.如何处理初核结果？
60.中央纪委监察部派驻机构的初核（初审）权限有哪些？
61.中央纪委监察部派驻机构如何对驻在部门领导班子及其成员涉嫌违纪问题进行初核（初审）？
62.中央纪委监察部派驻机构如何对驻在部门司局级及以下人员涉嫌违纪问题进行初核（初审）？
（四）立案
63.立案的条件是什么？
64.对党员的违纪问题应如何分级立案？
65.对党组织严重违纪问题如何履行立案审批程序？
66.党纪案件如何履行立案审批程序？
67.对行政监察对象的违纪问题应如何分级立案？
68.政纪案件如何履行立案审批程序？
69.对党的关系在地方的党员违纪问题哪些情形下可由主管部门纪检机关立案？
70.应由地方纪检机关立案的违纪问题在什么情况下可由部门纪检机关立案？
71.对离退休后提高职级待遇的党员干部如何立案？
72.事故（事件）类责任追究案件如何分级办理立案手续？
73.纪检机关作出立案决定前如何呈报党委批准或征求意见？
74.党委或纪委在常委人数不够召开常委会议法定人数时如何批准立案？
75.纪检监察机关如何会同党委政府有关部门共同立案？
76.同一案件涉及不同层级违纪人员的案件如何立案？
77.中央纪委监察部机关自办案件如何履行立案审批程序？
78.对中央国家机关正厅级党员干部如何立案？
79.对非党员非行政监察对象的人员如何查处？
80.对于调动工作后发现在原单位工作期间有违纪问题的如何立案？
81.对经初核已查清的案件如何办理立案手续？
82.对受到刑事处罚、行政处罚的党员如何履行立案程序？
83.对已不具备行政监察对象身份的原行政监察对象如何立案？
84.监察机关能否对涉嫌违反行政纪律的驻外大使和总领事立案查处？
85.立案后是否必须给予被调查人纪律处分？
86.立案后是否要免去被调查人的职务？
87.如何通报立案决定？
88.立案决定是否必须通知被调查人本人？
89.立案审批的时限规定是什么？
90.行政监察程序中的立案和立项有什么区别？
91.如何撰写立案呈批报告？
92.如何制作立案决定书？
93.中央纪委监察部派驻机构如何履行立案手续？
94.中央纪委监察部核查的《审计要情》反映问题如何办理立案手续？
95.在立案调查期间对被调查人有哪些人事管理方面的要求？
96.宣布立案决定时应向被调查人提出哪些要求？
（五）调查
97.党纪案件调查可采取哪些措施？
98.政纪案件调查可采取哪些措施？
99.如何查询或冻结被调查人在银行或其他金融机构的存款？
100.纪检监察机关在查办案件中如何中止调查？
101.纪检监察机关在查办案件中如何终止调查？
102.纪检监察机关在查办案件中如何销案？
103.党纪案件调查期限的规定有哪些？
104.政纪案件调查期限的规定有哪些？
105.中央纪委监察部调查处理《审计要情》反映问题的期限是什么？
106.党纪案件调查中可使用哪些组织处理措施？
107.党纪案件在什么情形下可采取组织处理措施？
108.党纪案件中实施组织处理的程序是什么？
109.党纪案件中实施组织处理应注意哪些问题？
110.监察机关对由人大选举或由人大常委会任命的人员暂停执行职务应如何办理？
111.办理事故（事件）类责任追究案件过程中如何避免违规交流、提拔等问题？
112.案件调查中要注意保障被调查人哪些合法权利？
113.案件调查中应如何加强对检举人、控告人和证人的保护？
114.案件调查中需要有关机关、部门协助时应如何办理？
115.纪检监察机关在案件调查中如何做好与检察机关的协作配合工作？
116.纪检监察机关与公安、司法机关在查处案件过程中如何互相提供案件材料？
117.案件调查中如何提请人民法院采取保全措施冻结被调查人银行存款？
118.案件调查中需向公安机关在押人员取证时应如何办理？
119.案件调查中需阻止有关人员出国（境）时应如何办理？
120.纪检监察机关如何开展异地调查取证工作？
121.案件调查中如需录音、拍照、摄像时应如何操作？
122.案件调查中遇到专业性或专门性问题如何处理？
123.案件调查中如何组织实施辨认程序？
124.对违纪后出国（境）、下落不明的党员如何调在处理？
125.对军队转业党员干部服役期间的违纪行为如何调查处理？
126.对在案件调查中涉及的非本级管辖的其他涉案人员如何处理？
127.查处党员嫖娼案件应注意什么问题？
128.查处党员赌博案件应注意什么问题？
129.监察机关特邀监察员是否可以参加违反行政纪律的案件调查工作？
130.监察机关对需要检查的事项应按照什么程序进行检查？
131.受贿所得的物品如何计价？
132.纪检监察机关查办的哪些案件应向检察机关移交？
133.纪检监察机关向司法机关移交案件的条件是什么？
134.纪检监察机关向司法机关移交案件的程序是什么？
（六）证据
135.党纪政纪案件证据的种类有哪些？
136.如何收集书证？
137.如何收集物证？
138.如何区分书证和物证？
139.如何处理违法违规取得的书证、物证？
140.如何收集受侵害人的陈述？
141.如何收集被调查人的陈述？
142.如何收集证人证言？
143.对证人证言中的改动部分如何处理？
144.对拒绝作证和作假证的证人如何处理？
145.当谈话笔录内容出现矛盾时如何处理？
146.如何制作辨认笔录？
147.如何提取、制作视听资料？
148.如何保管视听资料？
149.如何收集鉴定结论？
150.如何区分书证和鉴定结论？
151.如何审查勘验、检查笔录？
152.如何制作现场笔录？
153.如何区分勘验、检查笔录与现场笔录？
154.如何判断不同种类证据之间的效力？
155.如何区分有错证据和无错证据？
156.如何区分直接证据和间接证据？
157.如何运用间接证据？
158.如何区分原始证据和传来证据？
159.如何收集传来证据？
160.如何区分言词证据和实物证据？
161.收集和使用言词证据应注意哪些问题？
162.刑事司法判决认定的事实能否作为党纪政纪案件事实？
163.公安、司法机关收集的刑事证据在纪检监察机关处理违纪案件中能否直接使用？
164.行政执法机关收集的证据在纪检监察机关处理违纪案件中能否直接使用？
165.使用司法机关收集的刑事证据应注意什么问题？
166.使用公安机关在刑事侦查中收集的证据应注意什么问题？
167.使用行政执法机关收集的证据应注意什么问题？
168.纪检监察机关在办案过程中应如何运用审计部门移送的证据材料？
169.纪检监察机关在案件查办过程中应如何采取证据保全措施？
170.收集被调查人的主体身份材料应包括哪些内容？
171.收集被调查人的主观方面材料应包括哪些内容？
（七）违纪事实见面
172.违纪事实材料应符合哪些要求？
173.形成违纪事实材料应注意哪些问题？
174.对难以或不便与被调查人进行违纪事实见面的应如何处理？
175.如何做好违纪事实见面工作？
176.被调查人如何在违纪事实材料上签写意见？
177.被调查人在违纪事实见面时拒绝签字怎么办？
178.如何处理被调查人对违纪事实材料所提申辩和意见？
179.被调查人要求对违纪事实材料进行修改怎么办？
180.违纪事实见面后案件性质和责任认定改变的是否需重新见面？
181.对被调查人关于违纪事实材料的申辩和意见所作的说明是否需与被调查人见面？
182.对司法机关已作出刑事处罚的案件是否需进行违纪事实见面？
183.违纪事实见面时是否需案件审理部门派员参加？
184.如何制作事故（事件）类责任追究案件违纪事实材料？
185.调查处理《审计要情》反映问题中如何组织违纪事实见面工作？
（八）制作调查报告
186.如何撰写案件调查报告？
187.调查组提出定性和处理建议要注意哪些问题？
188.《审计要情》反映问题调查处理结束的标准是什么？
189.如何做好案件总结和剖析工作？
（九）移送审理
190.移送审理应具备哪些条件？
191.移送审理应履行哪些审查程序？
192.移送审理时应移送哪些案件材料？
193.移送审理的手续包括哪些？
194.调查报告和案件移送审理的请示如何落款？
195.涉刑案件如何移送审理？
（十）涉案款物处理
196.查办案件中应如何暂扣、封存涉案款物？
197.如何对暂扣、封存的涉案财物进行鉴定？
198.纪检监察机关查办案件涉案财物价格认定工作应遵循什么原则？
199.纪检监察机关查办案件涉案财物价格认定工作中如何回避？
200.纪检监察机关对涉案财物进行价格认定应如何提出和受理？
201.价格认证机构如何对涉案财物进行价格认定？
202.鉴定涉案财物应如何确定鉴定时点？
203.纪检监察机关如何对涉案财物进行价格重新认定和复核裁定？
204.监察机关如何处理涉案款物？
205.中央纪委监察部机关自办案件中应如何移交暂扣、封存的涉案款物？
206.对暂扣、封存的涉案款物应如何保管？
207.纪检监察机关暂扣银行存折、银行卡等储蓄和支付凭证时应注意哪些事项？
208.暂扣购物卡、消费卡等电子支付卡时应注意哪些事项？
209.查办案件中对涉案房产等不动产如何进行查封？
210.查办案件中对涉案房产等不动产进行查封应注意什么问题？
211.案件调查中需协调公安、司法机关扣押、冻结涉案款物时应如何办理？
212.查询被调查人的存款或通知相关金融机构暂停支付应如何办理？
213.纪检监察机关如何向司法机关移交涉案款物？
214.如何处理初核查实的涉案款物？
215.收缴的条件是什么？
216.责令退赔的条件是什么？
217.在案件调查过程中应如何解除暂扣、封存涉案款物措施？
218.如何处理暂扣、封存的涉案款物？
219.对被调查人交代属违纪所得但因证据等原因未作为处分依据的涉案款物应如何处理？
220.对违反规定设立“小金库”的资金应如何处理？
221.追缴已将违纪所得转移至他人名下的涉案款物应注意什么问题？
222.违纪人员不肯退出非法所得的应如何处理？
223.对领导干部违反规定从事营利活动所获利益应如何处理？
224.对已移送司法机关但未被认定为犯罪的涉案款物应如何处理？
225.对没有作为违纪事实认定的问题所涉不正当利益如何处理？
226.对违犯《中国共产党纪律处分条例》第75条第一款的行为所涉钱物能否予以收缴？
227.如何将暂扣、封存的涉案款物移送审理？
……
三、案件审理
四、申诉复查