China’s entry of WTO and its measures in finance field

第六篇 面对WTO的中国证券业
第一章 差距：国际比较自有分说
第二章 加入WTO后中国证券业面临的挑战与机遇
第三章 面对国际投资银行，中国券商的对策
第四章 中国股票市场重担在肩
第五章 入世后中国债券市场面对冲击
第六章 融入国际化是中国证券业入世后发展壮大的最佳对策
第七篇 加强金融监管，降低金融体系的系统风险
第一章 金融监管是金融系统稳定发展的保护伞
第二章 发达国家金融监管措施对中国的启示
第三章 入世后中国金融监管体系亟须完善
第四章 银行业监管的国际比较及对中国银行业监管的借鉴
第一节 证券及证券市场概述
一、证券的含义及特征
二、证券的种类
三、证券市场形成的条件
四、证券市场的组织形式
五、证券市场的功能
第二节 世界主要证券市场介绍
一、纽约华尔街：世界证券交易中心
二、伦敦金融中心：实力仍然不凡
三、澳大利亚：证券交易品种齐全
四、日本证券市场规模仅次于美国
五、东方明珠：香港特区证券市场
第三节 中国证券市场发展回顾
一、政府催生萌芽阶段（1981—1990）
二、正式起步阶段（1990—1995）
三、规范发展阶段（1996年至今）
四、中国证券市场的成就总结及面临的问题
五、中国证券市场阶段特征及原因分析
六、中国证券市场的重要作用
第一节 《服务贸易总协定》及其对证券市场开放的要求
一、GATS的主要法律原则
二、《服务贸易总协定》对证券市场开放的要求
第二节 中国证券市场开放的现状及进一步开放的不利因素
一、中国证券市场开放现状
二、中国证券市场进一步开放的不利因素
第三节 对中国证券业的再思考
一、对证券市场功能的正确认识
二、关于监管体系的导向
三、企业的发展权与义务的确定
四、交易方式的多样化与投资主体的广泛性
第四节 加入WTO对中国证券业的影响及中国证券业开放情景
一、入世对中国证券业的影响
二、中国证券业开放前景展望
第一节 国外投资银行及其券商职能
一、投资银行的概念及历史演变
二、投资银行的经济功能
三、投资银行的六大主营业务
四、投资银行的六大其他业务
第二节 国际著名投资银行机构及著名投资银行家介绍
一、摩根·斯坦利公司
二、美林公司
三、高盛公司
四、著名投资银行家
第三节 发达国家投资银行与中国券商业务比较
一、英国商人银行大力发展新兴的投资银行业务
二、美国的投资银行垄断经营
三、日本证券公司规范化发展
四、西方投资银行与中国券商业务比较
第四节 国际投资银行业发展的新趋势
一、投资银行业并购浪潮
二、投资银行的混业经营倾向
三、投资银行的网络经营
第五节 面对WTO，中国券商的对策
一、扩大规模壮大实力
二、盘活资产提高质量
三、研究市场发现商机
四、正确认识金融衍生工具
五、加强风险防范
六、中国证券公司的未来
案例美国德累塞尔投资银行兴衰的启示
第一节 中国股票市场发展现状分析
一、中国股票市场尚处于发展的幼年期
二、中国股票市场与西方股票市场比较分析
三、中国股票市场的功能缺陷分析
四、中国股市运行效率的制度缺陷
第二节 中国股票发行市场的现有问题与改革
一、股票发行市场的制度性缺陷
二、企业上市选择机制创新
三、新股发行制度发生重大变革
四、股票发行与股票上市的联动改革
第三节 中国股票市场的新兴市场特征
一、股票二级市场过度投机的原因及解决途径
二、机构投资者：中国股市稳定发展的主力军
第四节 中国上市公司在风雨中渐渐成长
一、上市公司法人治理结构中的制度性缺陷
二、上市公司运作中的规范化问题分析
三、上市公司并购战略分析
第五节 中国股票市场遗留问题将逐步解决
一、中国B股市场存在的问题及对策研究
二、中国B股市场未来发展模式选择
三、国有股减持已拉开序幕
第六节 中国投资基金初具规模，市场意义深远
一、中外投资基金的规模比较
二、投资基金在中国经济发展中的作用
三、中国投资基金的发展方兴未艾、空间广阔
四、加强规范监督，促进健康发展
五、中国投资基金需要品种多样化
六、老基金的出路问题与新基金的发展策略
七、基金管理公司同样需要监管
第七节 股票指数期货：保持股市繁荣稳定的有力武器
一、股价指数
二、股票指数期货
第八节 股市创业板市场：高技术产业的孵化器
一、门槛低，监管严
二、各板块比较
三、培育中国高科技板的主要障碍
四、政府用心良苦，企业面临机遇
五、创业板应遵循的规则
第一节 中国债券市场发展的历史回顾
一、从人民胜利折实公债到国债托管体制
二、企业债券市场：十六年历经三个发展阶段
三、自1982年以来中国金融债券市场长足发展
第二节 国债市场国际比较
一、美国国债种类多，发行数量和频繁程度为世界之最
二、世界最大的国债交易市场在日本
三、中国国债市场的规模和发行、交易方式
四、中国国债市场必须符合市场经济要求和国际惯例
五、发展国债场外市场的政策性建议
六、中国当前积极财政政策与国债市场的发展
七、“327国债期货风波”的回顾与反思
第三节 中国企业债券市场的现状与对策
一、企业债券市场当前面临的主要问题
二、企业债券市场发展缓慢的原因分析
三、发展中国企业债券市场的对策
四、企业债券市场创新——可转换债券
第四节 发达国家证券评级制度及对中国的借鉴
一、美国是证券评级制度发源地，三大评级公司全球瞩目
二、日本的评级制度带有明显的政策性
三、英国的评级制度与众不同
四、中国证券评级制度尚需进一步完善
第一节 国际化是全球证券市场的必由之路
一、证券市场国际化是全球经济发展的需要
二、证券市场国际化的特征
三、影响证券市场国际化的因素
四、发展中国家的证券市场国际化
第二节 证券市场国际化比较
一、美国证券市场在二战前已形成国际化雏形
二、1969年日本证券市场拉开国际化序幕
三、英国在十九世纪初，证券市场已有国际化特征
四、韩国迎头赶上，加快国际化进程
五、其他发展中国家证券市场逐步走向国际化
六、各国是怎样对外国证券投资者进行管理的
第三节 中国证券市场国际化势在必行
一、中国证券市场国际化背景
二、入世后中国证券市场必将对外开放，走向国际化
第四节 中国证券市场国际化现状及问题
一、中国证券市场国际化进程已迈开步伐
二、中国证券国际化融资方式的现状及其存在的问题
第五节 中国证券市场国际化的策略
一、规范国内证券市场
二、创造有利的外部条件
三、进一步开拓国际债券市场
四、充分利用GATS的相关规定和例外条款，逐步分阶段开放证券市场
第六节 中国证券境外发行与上市
一、国外主要债券市场介绍
二、国际债券发行策略、运作程序与ADR概述
三、中国企业境外上市模式与实践
四、中国企业境外直接上市的方案与操作
案例一中国南方航空股票全球发售安排
案例二韩国国外融资经验及启示
案例三巴西国外融资经验及启示
案例四纳斯达克市场的成功与启示
第一节 金融监管的内容
一、金融监管的概念及对象
二、金融监管的目的与原则
三、金融监管的主要内容
第二节 金融监管的一般做法
一、金融监管的制度结构
二、建立官方安全网
三、对金融机构的日常监管
第三节 金融监管的国际合作
一、巴塞尔委员会的工作
二、国际性金融监管组织之间合作的加强
第一节 西方国家金融监管制度的历史回顾
一、一战后，各国金融监管体系纷纷建立
二、二战后，金融监管体系逐步完善
三、现阶段国际金融监管的发展趋势
第二节 西方发达国家金融监管体制分析
一、美国金融监管体制的百年历程
二、英国、日本的金融监管体制各具优劣
三、瑞士、法国的金融监管体制独立性极强
第三节 西方国家金融监管的启示
一、共同经验：构建符合国情的高效、发达的金融监管体系
二、金融监管体制的内容范围
三、明确规定金融监管当局的监管权限
四、金融监管的力度与松紧
第一节 中国金融监管的特点及低效分析
一、中国金融监管的特点
二、当前中国金融监管低效的原因
第二节 加入WTO后对中国金融监管的新要求
一、加入WTO后中国的金融安全问题
二、当前金融监管面临的矛盾
三、新形势下中国加强金融监管的必要性
第三节 中国金融监管体系的完善
一、建立适合中国特点的金融监管体制模式
二、完善中国金融监管的组织体系
三、完善中国金融监管的指标体系
四、建立金融监管的约束机制
五、建立监管效能放大机制
六、建立监管信息的传导机制
七、提高监管人员的整体素质
第一节 美国的银行业监管
一、三大联邦机构与州政府共同承担
二、注册管理：美国银行业监管的第一道门坎
三、现场检查：对各银行进行达标考核
四、非现场监督：一种动态监管手段
五、退出与危机管理：实行优胜劣汰机制
第二节 英国的银行业监管
一、300年历史的英格兰银行监管机制比较完善
二、英格兰银行的监管目标
三、英格兰银行的监管方式和内容
四、英国超级金融监管机构：金融服务监管局
第三节 日 本的银行业监管
一、日本银行业的监管机构与运作
二、日本银行业监管的内容和目标
三、日本银行业的监管步骤和手段
四、日本银行业现行的法律制度
第四节 西方其它国家银行业监管
一、法国：施行多元化金融管理体制
二、意大利：银行活动严格受银行法约束
三、加拿大：银行业监管受美英模式影响很大
四、瑞士：银行业监管别具一格
五、荷兰：银行业监管类似美国的多头管理
第五节 加入WTO后中国银行业监管面临的新问题
一、中国银行业监管制度的演变
二、中国银行业监管的目标和原则
三、加入WTO后中国银行业监管将面临的新问题
第六节 借鉴国际经验，改进中国银行业监管
一、监管组织机构的构建
二、准入与退出管理的强化
三、现场检查的改善
四、非现场监督的规范化
五、监管的法制化
六、对外资银行监管应采取的原则
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