证券法教程

目录
第一编 证券法律原理编
第一章 证券的概念
第一节 什么是证券
理论背景 权利证券化
第二节 证券的法律特征
一 证券是财产性权利凭证
二 证券是投资性权利凭证
三 证券是流通性权利凭证
四 证券是要式性权利凭证
前沿争鸣 证券死了吗？
第三节 证券的分类
一 金券、资格证券、有价证券
二 完全证券、不完全证券
三 政府证券、企业证券、金融证券
四 记名证券、无记名证券、指示证券
五 设权证券、证权证券
比较观察 美国法中的投资合同
第二章 证券法的调整范围
修法背景 我国证券法调整范围之争
第一节 股票
一 什么是股票
比较观察 中美股票市场发展历程
二 股票的内容
三 股票的分类
实务探讨 我国股票市场存在的问题
第二节 债券
一 债券概说
比较观察 西方主要国家债券市场发展现状
二 公司债券
三 政府债券
概念解析 金边债券
实务探讨 我国债券市场透视
第三节 投资基金份额
实务探讨 封闭式基金与开放式基金的发展比较
第四节 衍生证券
前沿焦点 为什么要特别关注股权类衍生产品？
典型案例 首例权证信息披露纠纷案
第三章 证券法的基本原则
第一节 公开原则
比较观察 英国、美国法中的信息公开制度
概念诠释 信息披露准确性的内在要求
理论研究 质疑信息披露制度的学说
第二节 公平原则
第三节 公正原则
第四节 效率与安全原则
第四章 我国证券法的产生与发展
第一节 1998年《证券法》制定前的发展概况
法律文件介绍 1998年《证券法》出台前的证券立法
第二节 1998年《证券法》的制定
立法探讨 1998年《证券法》制定过程中的几点争议
第三节 2005年《证券法》的修订
修法背景 为什么要修订1998年《证券法》？
第二编 证券法律行为编
第五章 证券发行制度
第一节 证券发行概述
一 证券发行的含义
理论研究 证券发行的本质
二 证券发行的分类
立法探讨 公开发行界定之争
立法探讨 私募发行法律地位之确立
三 证券发行的条件
新法评析 新股发行条件的变化
第二节 证券发行的审核
一 证券发行审核制度
二 我国证券发行审核制度
历史考察 我国证券发行审核制度的演变
第三节 证券承销制度
一 证券承销的含义
二 证券承销的方式
概念诠释 证券承销团
三 证券承销协议
四 证券承销的义务
特别关注 超额配售选择权的引进
第四节 证券发行保荐制度
修法背景 证券发行保荐上市制度的确立
一 保荐制度的含义
比较观察 国外保荐人制度类型
二 保荐人的管理
三 保荐人的职责
实务探讨 保荐代表人的监管
第六章 证券上市制度
第一节 证券上市概述
一 证券上市的含义
二 证券上市的种类
三 证券上市条件
新法评析 证券上市条件的变化
第二节 证券上市程序
一 上市程序
立法探讨 证券上市申请的核准
二 证券的暂停上市、终止上市
“PT水仙”案 我国证券市场退出机制的正式确立
第七章 证券交易制度
第一节 证券交易概述
新法评析 证券交易制度的变革
一 证券交易的含义
法律适用 证券交易主体的限制
二 证券交易的方式
三 证券交易的场所
比较观察 英国股票交易的方法
修法背景 场外交易制度的演进
第二节 证券交易程序
一 开户
二 委托
三 申报
四 竞价成交
五 清算交收
第八章 上市公司收购制度
第一节 上市公司收购概述
一 上市公司收购的含义
修法背景 “一致行动”制度的引进
二 上市公司收购的类型
第二节 上市公司收购制度
一 一般规定
二 要约收购
理论研究 强制要约收购制度的存与废
三 协议收购
第三节 上市公司收购中的反收购制度
一 反收购制度的立法取向
二 反收购措施的简单介绍
重点解读 “毒丸”计划
第三编 证券法律主体编
第九章 证券发行人与投资者
第一节 证券发行人
第二节 证券投资者
理论研究 证券公司与投资者之间关系的性质
实务探讨 机构投资者在我国证券市场的定位
比较观察 成熟投资者的界定
第十章 证券中介服务机构
第一节 证券公司
一 证券公司的概念
历史考察 证券经营机构在我国的演变
二 证券公司的设立、变更与终止
典型案例 沪版“带头大哥”案
新法评析 证券公司设立条件的变化
三 证券公司的业务
典型案例 证券公司的善良管理义务
四 证券公司的监管
实务探讨 我国券商的现状与问题
第二节 证券登记结算机构
一 证券登记结算机构的含义
历史考察 我国证券登记结算体制的演变
二 证券登记结算机构的设立与职能
三 证券登记结算机构的义务
新法评析 证券登记结算法律制度的完善
第三节 证券服务机构
一 证券服务机构的含义
二 主要的证券服务机构
典型案例 报道失实应否承担责任?
三 证券服务机构的责任
典型案例 北京大成律师事务所受罚案
第十一章 证券市场监管组织
理论研究 证券市场监管的适度性
第一节 证券交易所
一 证券交易所的含义
历史考察 证券交易所的产生与发展
二 证券交易所的组织形式
前沿焦点 我国证券交易所的组织形式及其发展
三 证券交易所的组织结构
四 证券交易所的监管职能
前沿焦点 证券交易所对交易信息的权利
理论研究 证券交易所的限制交易权
理论研究 证券交易所监管上市公司权力的性质
五 证券交易所的法定义务
第二节 国务院证券监督管理机构
永恒话题 政府监管的地位与作用
一 国务院证券监督管理机构的含义
立法探讨 中国证监会的性质之争
二 中国证监会的监管职权
新法评析 证监会监管权力的扩大
三 中国证监会的法定义务
典型案例 海南凯立诉中国证监会案
第三节 证券业协会
立法探讨 证券业协会监管地位与职权的转变
一 证券业协会的含义
二 证券业协会的设立
三 证券业协会的组织
四 证券业协会的职责
典型案例 中国证券业协会解除大连证券公司会员资格案
第四编 证券法律责任编
第十二章 证券法律责任
第一节 证券法律责任概述
立法探讨 证券法律责任制度的变革
一 证券法律责任的含义
二 证券民事责任的功能
三 证券民事责任的立法
特别关注 证券民事责任的一般条款与默示形式
第二节 证券民事责任主要类型
一 虚假陈述民事责任
典型案例 虚假陈述民事索赔第一案：“东方电子”案
理论研究 虚假陈述民事责任中因果关系的认定
典型案例 证券市场系统风险的判断依据
二 内幕交易民事责任
比较观察 内幕信息未公开性的判断
理论研究 内幕信息重大性的判断
立法探讨 内幕交易的构成
三 操纵市场民事责任
立法探究 安定操作与操纵市场
比较观察 英国证券法中的操纵市场行为类型
修法背景 操纵市场行为的构成要件
四 欺诈客户民事责任
典型案例 鞍山证券公司严重违规被撤销案
五 短线交易民事责任
立法探讨 短线交易主体制度的演变
概念比较 短线交易与内幕交易
第三节 证券民事责任的实现机制
一 证券诉讼机制
比较观察 美国法中证券民事责任损害赔偿的计算方法
前沿争鸣 集团诉讼符合我国国情吗？
二 非讼机制(ADR)在我国的选择
比较观察 美国证券争议仲裁制度的特色和优点