The Behavior Guidance for Listed Companies Securities Companies and Futures Companies:A Sample of Rules and Precedures for Securities and Futures Regulation
副标题：无
作 者：张新文主编
分类号：
ISBN：9787801624871
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简介
第1篇 上市公司监管
1 上市公司巡回检查监管工作
2 上市公司信息披露（定期报告）审查监管工作
3 上市公司信息披露（临时报告）审查临管工作
4 上市公司新股发行审核监管工作
5 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作
第2篇 证券经营机构监管
1 证券公司高级管理人员任职资格格监管工作
2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格监管工作
3 证券公司设立证券营业部筹建及开业监管工作
4 证券营业部跨省市区迁出监管工作
5 证券营业部跨省市区迁入监管工作
6 证券营业部、证券服务部同城迁址监管工作
....
第3篇 期货公司监管
1 申请设立期货经纪公司监管工作
2 期货经纪公司申请设立营业部监管工作
3 期货经纪公司高级管理人员任职资格监管工作
4 期货经纪公司变更监管工作
5 期货经纪公司年检监管工作
. 6 期货经纪公司业务检查监管工作
第4篇 案件稽查及相关事项
1 案件稽查立案工作
2 案件稽查调查工作
3 信访接待工作
4 协助调查工作
5 案件稽查执行监督工作
....
目录
第1篇 上市公司监管
第2篇 证券经营机构监管
第3篇 期货公司监管
第4篇 案件稽查及相关事项
第2篇 证券经营机构监管
第3篇 期货公司监管
第4篇 案件稽查及相关事项
The Behavior Guidance for Listed Companies Securities Companies and Futures Companies:A Sample of Rules and Precedures for Securities and Futures Regulation
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