中华人民共和国证券法规范总整理：证券法实用手册

中华人民共和国证券法
第一章总则
第1条立法宗旨
第2条适用范围
第3条公开、公平、公正原则
第4条平等、自愿、有偿、诚信原则
第5条守法原则
第6条分业经营、管理原则
第7条监管机构
第8条证券业协会
第9条审计监督
第二章证券发行
第10条公开发行的定义及其核准
第11条公开发行保荐人制度
第12条公开发行应报送的文件
第13条公开发行新股的条件
第14条公开发行新股应报送的文件
第15条募集资金用途
第16条公开发行债券的条件
第17条公开发行债券应报送的文件
第18条再次公开发行债券的限制
第19条文件格式及报送方式
第20条报送文件的要求
第21条披露申请文件
第22条股票发行审核委员会
第23条核准股票发行申请
第24条核准期限
第25条证券发行申请公开
第26条已核准证券发行决定的撤销
第27条投资风险承担
第28条证券承销
第29条自主选择承销公司
第30条承销协议内容
第31条承销公司的核查义务
第32条承销团承销
第33条承销期限
第34条溢价发行
第35条发行失败
第36条股票发行备案
第三章证券交易
第一节一般规定
第37条可交易证券的范围
第38条限制性交易的期限
第39条交易场所
第40条交易方式
第41条证券形式
第42条交易方式
第43条从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止
第44条账户保密
第45条审计人员等买卖股票的限制
第46条证券交易收费
第47条公司归入权
第二节证券上市
第48条证券上市核准
第49条上市保荐人制度
第50条股票上市条件
第51条国家鼓励符合产业政策的股票上市
第52条股票上市应报送文件
第53条公告上市文件
第54条应公告的其他事项
第55条暂停上市
第56条终止上市
第57条公司债券上市条件
第58条公司债券上市应报送文件
第59条公司债券上市文件
第60条暂停上市资格
第61条终止上市资格
第62条申请复核
第三节持续信息公开
第63条披露信息的要求
第64条公开发行公告文件
第65条中期报告
第66条年度报告
第67条重大事件公告
第68条定期报告审核
第69条虚假信息的责任
第70条信息披露方式
第71条对披露信息的监督
第72条暂停或终止上市的公告
第四节禁止的交易行为
第73条内幕交易的禁止
第74条知情人的范围
第75条内幕信息的范围
第76条内幕信息利用的禁止
第77条操纵证券交易的禁止
第78条虚假信息的禁止
第79条欺诈行为的禁止
第80条法人证券交易的禁止
第81条资金入市的禁止
第82条挪用公款买卖证券的禁止
第83条国有企业买卖股票的要求
第84条对禁止交易行为的报告义务
第四章上市公司的收购
第85条上市公司收购方式
第86条上市公司收购报告和公告
第87条报告和公告的内容
第88条收购要约的发出
第89条收购报告书的公告
第90条收购要约的期限
第91条收购要约撤销的限制
第92条收购条件的范围对象
第93条要约收购的限制
第94条协议收购的方式及公告
第95条临时托管股票
第96条收购要约
第97条收购行为及后果
第98条被收购股票转让的禁止
第99条收购股票的法律后果
第100条收购情况报告及公告
第101条国有股份收购的批准
第五章证券交易所
第102条证券交易所的性质
第103条章程
第104条名称
第105条收入分配
第106条理事会
第107条总经理
第108条任职限制
第109条证券从业人员的禁止
第110条交易所会员资格
第111条委托交易方式
第112条交易申报与证券过户登记
第113条即时公布证券交易行情
第114条技术性停牌和临时停市
第115条异常交易
第116条风险基金
第117条专用账户
第118条相关规则的制定
第119条回避
第120条交易结果恒定
第121条从业人员违反交易规则的责任
第六章证券公司
第122条设立审批
第123条证券公司的含义
第124条设立条件
第125条业务范围
第126条名称
第127条注册资本
第128条设立申请的审查
第129条须批准事项
第130条风险控制指标的规定
第131条任职资格
第132条证券从业人员的禁止
第133条兼职禁止
第134条证券投资者保护基金
第135条交易风险准备金
第136条健全内部控制与实行分业操作
第137条自营业务
第138条自主经营权
第139条交易结算金
第140条证券买卖委托书
第141条证券代理买卖
第142条融资融券服务
第143条全权委托的禁止
第144条收益承诺的禁止
第145条私下接受委托的禁止
第146条职务行为的责任承担
第147条资料保护义务
第148条报送或提供有关信息、资料
第149条委托审计或评估
第150条风险控制指标不合规定的责任
第151条股东虚假出资、抽逃出资的责任
第152条未能勤勉尽责的责任
第153条证券公司的责任
第154条可对直接责任人采取的措施
第七章证券登记结算机构
第155条证券登记结算机构
第156条设立条件
第157条职能
第158条运营方式及章程
第159条证券存管
第160条证券登记结算机构的义务
第161条保障措施
第162条原始凭证的保管
第163条证券结算风险基金
第164条专项管理
第165条解散
第166条证券账户
第167条交收义务
第168条清算交收账户
第八章证券服务机构
第169条证券服务机构的范围
第170条从业资格
第171条禁止行为
第172条服务费用的收取
第173条按规定出具文件
第九章证券业协会
第174条证券业协会的性质
第175条章程
第176条职责
第177条理事会
第十章证券监督管理机构
第178条设定目的
第179条监管机构职责
第180条有权采取的措施
第181条监督程序
第182条行为规范
第183条协助义务
第184条公开原则
第185条信息共享机制
第186条移送处理
第187条任职禁止
第十一章法律责任
第188条擅自发行证券的责任
第189条骗取发行核准的责任
第190条擅自承销或者代理买卖证券的责任
第191条违反证券承销业务规定的责任
第192条保荐人的责任
第193条违法信息披露的责任
第194条擅自改变募集资金用途的责任
第195条违法买卖股票的责任
第196条非法开设证券交易场所的责任
第197条擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的
责任
第198条违法聘用人员的责任
第199条禁止交易人员参与交易的责任
第200条证券欺诈的责任
第201条违法买卖股票的责任
第202条内幕交易的责任
第203条操纵证券市场的责任
第204条在限制转让期限内买卖证券的责任
第205条违法融资融券交易的责任
第206条编造、传播虚假信息的责任
第207条虚假陈述或者信息误导的责任
第208条法人违法买卖证券的责任
第209条违法从事自营业务的责任
第210条违背客户委托交易的责任
第211条擅自为客户买卖证券的责任
第212条收益承诺的责任
第213条违反秩序收购的责任
第214条利用上市公司收购造成损失的责任
第215条私下接受委托的责任
第216条经营非上市证券交易的责任
第217条连续停业的责任
第218条擅自变更有关事项的责任
第219条越权行为的责任
第220条混合操作的责任
第221条骗取许可证或其他严重违法行为的责任
第222条报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的
责任
第223条制作、出具文件失实的责任
第224条违法发行、承销债券的责任
第225条保存文件和资料的责任
第226条擅自设立或违法经营的责任
第227条不依法履行职责的责任
第228条滥用职权、玩忽职守的责任
第229条违规审核同意的责任
第230条阻碍监督管理的责任
第231条刑事责任的承担
第232条民事赔偿优先
第233条证券市场禁入
第234条罚没所得上缴国库
第235条复议或诉讼