私募基金法律合规风险管理

第一章背景
1.1发展的时代
1.2私募的崛起
1.3合规的意义
1.4本书的特点
第二章框架
2.1概念
2.2理念
2.3体系
2.4方法
2.5责任
第三章募集
3.1流程
3.1.1直销
3.1.2代销
3.1.3互联网销售的特别问题
3.2合同
3.2.1私募证券投资基金合同
3.2.2投资顾问合同
3.2.3代销合同
3.2.4私募股权投资基金合同（有限合伙协议）及认购协议
第四章运作Ⅰ
4.1信息披露
4.1.1信息披露的内容
4.1.2信息披露的管理
4.2利益冲突防范
4.2.1员工证券投资
4.2.2不同基金间的公平交易
4.2.3敏感信息的隔离
4.2.4赠与捐献控制
4.2.5关联交易
第五章运作Ⅱ
5.1投研
5.1.1研究与内幕信息
5.1.2投决
5.2交易
5.2.1禁止市场操纵
5.2.2鼓励集中交易
5.2.3关于股指期货交易
5.2.4对交易员的管理
5.3运营
5.3.1托管
5.3.2行政服务（外包）总论
5.3.3估值核算
5.3.4份额登记
第六章运作Ⅲ
6.1尽职调查
6.1.1法务调查
6.1.2报告审核
6.2谈判与合同
6.2.1商务谈判
6.2.2投资合同的审查
6.3投资管理
6.3.1投决流程
6.3.2合同模板管理
6.3.3投后管理
第七章专项
7.1监管沟通
7.2制度建设
7.3合同审核
7.4资质监测
7.4.1私募基金管理人登记
7.4.2私募基金备案
7.4.3私募基金从业人员的从业资格
7.4.4私募基金管理人其他业务资质
7.5争议解决
7.6公共关系
7.7信息安全
7.8档案管理
7.9其他事务
第八章展望
8.1关于私募基金的监管
8.2余论：法治的细节
参考文献
附录私募基金主要法律法规及规则
后记贡献我的绵薄之力
外一篇最真切的怀念——追忆恩师王保树教授

本书作者长期在证券类机构从事资本市场相关法律合规工作，其在券商合规部门、律师事务所、证监会会管单位以及私募基金管理人的丰富履历，使其能更宏观、更体系化地对法律合规风险予以审视，提出应对之道。
——中国证券金融股份有限公司 原副总经理　徐风雷
合规是私募基金的生命线，一定要非常重视合规。本书对此进行了初步的总结梳理，可以供行业同仁参考。
——景林资产 董事长　蒋锦志
凡事预则立，不预则废。随着我国私募基金的蓬勃发展，法律风险的累积也相伴而生。积极采取防范措施，未雨绸缪，尤为必要。当监管机构的稽查人员找上门，才想到合规，匆忙请律师，往往就陷入被动，甚至难以挽回。
这是一本关于私募基金法律风险防范的好书，逻辑性和实务性非常强，值得一读。我相信本书的出版，将为关注私募基金健康发展的朋友提供一些有益的参考。
——金杜律师事务所 合伙人　张保生
作为非诉律师，需要经常和企业或金融机构的内部法务人员打交道，了解他们控制法律合规风险的视角和方法，很有必要。本书在这方面对很多操作实务细节做了较深入的研究和总结。在资本市场法律法规不断健全和细化的今天，本书的探索和经验分享对律师向客户提供更高水准、更全面的法律服务是十分有价值的。
——君合律师事务所 合伙人　王志雄