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简介
我们基于现代风险管理的先进理念，借鉴国际领先银行在风险管理方面的经验、方法与技术，结合我国银行业监管当局对银行风险管理的最新要求编写了本书。本书的体例根据《中国银行业从业人员资格认证考试风险管理科目考试大纲》来编排，为了使读者尽快掌握本书的内容，每章还附有丰富的模拟试题。希望本书的出版，能够有助于国内各家商业银行在提高业务经营能力的实践中，正确认识风险管理的重要作用，完善风险管理的方法、手段与组织制度，在有效控制金融风险不断优化资产质量的基础上，提高国际竞争能力，保持宏观金融环境的稳定，促进我国经济健康发展。
本书是中国银行业从业人员资格认证考试辅导用书之一，是一部关于银行风险管理的辅导教材，内容涉及银行风险管理基础、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、其它主要风险的管理等，适合银行从业人员参考学习。我们基于现代风险管理的先进理念，借鉴国际领先银行在风险管理方面的经验、方法与技术，结合我国银行业监管当局对银行风险管理的最新要求编写了本书。本书的体例根据《中国银行业从业人员资格认证考试风险管理科目考试大纲》来编排，为了使读者尽快掌握本书的内容，每章还附有丰富的模拟试题。希望本书的出版，能够有助于国内各家商业银行在提高业务经营能力的实践中，正确认识风险管理的重要作用，完善风险管理的方法、手段与组织制度，在有效控制金融风险不断优化资产质量的基础上，提高国际竞争能力，保持宏观金融环境的稳定，促进我国经济健康发展。
本书是中国银行业从业人员资格认证考试辅导用书之一，是一部关于银行风险管理的辅导教材，内容涉及银行风险管理基础、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、其它主要风险的管理等，适合银行从业人员参考学习。我们基于现代风险管理的先进理念，借鉴国际领先银行在风险管理方面的经验、方法与技术，结合我国银行业监管当局对银行风险管理的最新要求编写了本书。本书的体例根据《中国银行业从业人员资格认证考试风险管理科目考试大纲》来编排，为了使读者尽快掌握本书的内容，每章还附有丰富的模拟试题。希望本书的出版，能够有助于国内各家商业银行在提高业务经营能力的实践中，正确认识风险管理的重要作用，完善风险管理的方法、手段与组织制度，在有效控制金融风险不断优化资产质量的基础上，提高国际竞争能力，保持宏观金融环境的稳定，促进我国经济健康发展。
本书是中国银行业从业人员资格认证考试辅导用书之一，是一部关于银行风险管理的辅导教材，内容涉及银行风险管理基础、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、其它主要风险的管理等，适合银行从业人员参考学习。我们基于现代风险管理的先进理念，借鉴国际领先银行在风险管理方面的经验、方法与技术，结合我国银行业监管当局对银行风险管理的最新要求编写了本书。本书的体例根据《中国银行业从业人员资格认证考试风险管理科目考试大纲》来编排，为了使读者尽快掌握本书的内容，每章还附有丰富的模拟试题。希望本书的出版，能够有助于国内各家商业银行在提高业务经营能力的实践中，正确认识风险管理的重要作用，完善风险管理的方法、手段与组织制度，在有效控制金融风险不断优化资产质量的基础上，提高国际竞争能力，保持宏观金融环境的稳定，促进我国经济健康发展。
本书是中国银行业从业人员资格认证考试辅导用书之一，是一部关于银行风险管理的辅导教材，内容涉及银行风险管理基础、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、其它主要风险的管理等，适合银行从业人员参考学习。我们基于现代风险管理的先进理念，借鉴国际领先银行在风险管理方面的经验、方法与技术，结合我国银行业监管当局对银行风险管理的最新要求编写了本书。本书的体例根据《中国银行业从业人员资格认证考试风险管理科目考试大纲》来编排，为了使读者尽快掌握本书的内容，每章还附有丰富的模拟试题。希望本书的出版，能够有助于国内各家商业银行在提高业务经营能力的实践中，正确认识风险管理的重要作用，完善风险管理的方法、手段与组织制度，在有效控制金融风险不断优化资产质量的基础上，提高国际竞争能力，保持宏观金融环境的稳定，促进我国经济健康发展。
本书是中国银行业从业人员资格认证考试辅导用书之一，是一部关于银行风险管理的辅导教材，内容涉及银行风险管理基础、信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、其它主要风险的管理等，适合银行从业人员参考学习。
目录
前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献前言
第一章 银行风险管理基础
1.1 银行风险管理的基本概念
1.1.1 风险与风险管理
1.1.2 银行风险的基本种类
1.1.3 银行风险管理主要方法
1.1.4 银行风险与资本
1.2 银行风险管理基本架构
1.2.1 银行风险管理环境
1.2.2 银行风险管理组织
1.2.3 银行风险管理流程
1.2.4 银行风险管理信息系统
模拟试题及答案
第二章 信用风险管理
2.1 信用风险识别
2.1.1 单一客户风险识别
2.1.2 集团客户风险识别
2.1.3 个人类客户风险识别
2.1.4 组合风险识别
2.2 信用风险评估与计量
2.2.1 客户信用评级
2.2.2 债项评级
2.2.3 压力测试
2.2.4 基本模型
2.3 信用风险监测与报告
2.3.1 风险监测对象
2.3.2 风险监测主要指标
2.3.3 风险预警
2.3.4 风险报告
2.4 信用风险控制
2.4.1 控制方法
2.4.2 限额管理
2.4.3 信用风险组合管理
模拟试题及答案
第三章 市场风险管理
3.1 市场风险识别
3.1.1 账户划分
3.1.2 市场风险来源
3.1.3 主要交易产品风险特征
3.2 市场风险计量与监测
3.2.1 基本概念
3.2.2 VaR方法
3.2.3 其他计量方法
3.2.4 市场风险监测
3.3 市场风险控制
3.3.1 市场风险控制框架
3.3.2 市场风险控制手段和工具
模拟试题及答案
第四章 操作风险管理
4.1 操作风险识别
4.1.1 人员
4.1.2 流程
4.1.3 系统
4.1.4 外部事件
4.2 操作风险评估与计量
4.2.1 风险评估要素
4.2.2 风险评估方法
……
第五章 其他主要风险的管理
第六章 监管要求与市场约束
参考文献
Risk management
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