道器兼具：全球化与金融信息披露行政规制研究

前言（）第一章金融信息披露行政规制的理论概述（）
第二章金融信息披露行政规制主体和对象（）
第三章金融信息披露行政规制行为（）
第四章金融信息披露行政规制的权利救济（）
第五章全球化背景下的金融信息披露行政规制（）
第五章全球化背景下的金融信息披露行政规制（）
第七章我国金融信息披露行政规制完善的发展路径（）
结语

【书摘与插画】
第一章金融信息披露行政规制的理论概述第一节金融信息披露行政规制基本概念阐释一、规制的概念界定 “规制”一词如今经常出现在各类法学以及非法学的文献之中，尤其涉及到政府和市场关系时，我们常常听到“放松规制”或者“加强规制”这样的表达方式。当我们将视线落在金融信息披露的行政规制之上时，首先必须对“规制”的概念加以解析。“规制”，本义为规则、制度。参见在线新华字典有关“规制”的解释：http://xh?5156edu?com/html5/238029?html 最后访问时间：2015-3-17。“规”，原来是画圆的仪器，后指规则、章程等；“制”，规定，限定，制约。一般情况下，我们所说的“规制”更多指“政府规制”。而政府规制包括了各种各样的产业或者非产业的活动，同样也包括了各种各样的法律形式。最早有关政府规制的理论源自于美国政府在其镀金时代为了制止当时盛行的铁路营建事业的高度投机现象而对铁路公司进行的管制。政府所采取的手段是通过《1887年州际贸易法》，禁止铁路公司的某些被认为是不正当的活动，例如规定歧视性价格、索取回扣等，同时建立州际商业委员会, 以协助执行这些禁令。\[美\]伯纳德·施瓦茨著?美国法律史\[M\]?王军等译?北京：中国政法大学出版社，1997：157-159。安东尼·奥格斯在《规制——法律形式与经济学》（1994）一书中指出，“规制”基本上是一个政治经济学的词汇，它包含了一个更高主体的控制这一理念，为了达到预想的结果，私人受制于一个更高的主体——国家——并被要求按照特定的方式行为，如果违反规则，则以惩罚为后盾。且国家及其代理机构运用的主要工具是公法，实施已不能通过私主体间的私合同来达到，并指出，由于实施的主体是国家，所以该法律体系是“集中化的”。参见\[英\]安东尼·奥格斯著?规制——法律形式与经济学理论\[M\]?骆梅英译?北京：中国人民出版社，2008：2-3。在日本经济学家植草益的《微观规制经济学》（1992）一书中，认为政府规制是“在以市场机制为基础的经济体制条件下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为”。\[日\]植草益著?微观规制经济学\[M\]?朱绍文等译?北京：中国发展出版社，1992：19。
我国学者韩龙在其《防范金融风险和危机：金融法之重任》（2009）一文中，对规制作如下定义：规制是通过制定和实施规则而实现对经济生活的调整和管理，隐含着公权力对市场的介入和干预，是国家对经济进行管理的方式，在法律上构成国家管理经济的制度。规制可以看作是政府运用权力规定的法律限制，通过这种限制，国家期冀产生在没有规制的情况下不会产生的结果，或阻止在没有规制的情况下会发生的结果。韩龙认为，规制包含了“规”和“治”这两个方面。其中“规”是指制定规则，即指国家通过法律来对经济和社会生活进行干预，包括一级立法和二级立法。一级立法通常指一国立法机关的立法，二级立法指授权立法，是政府行政机关在一级立法授权许可范围内制定的法律。“治”是指通过实施和执行规则而实现对经济生活的治理。在规制中，规则制定后往往还需要行政机关通过执法来实施规则。韩龙?防范金融风险和危机：金融法之重任\[J\]?金陵法律评论，2009年秋季卷……