证券法案例评析

第一编 证券法概述
第一章 证券法的适用范围
1．期货公司违规对外提供担保，未按规定履行报告义务，
应当承担何种责任?——某期货公司违规对外提供担保、未按照规定履行报告义务案

第二章 证券法的立法宗旨和基本原则
2．未履行信息披露义务是否违反了证券法的基本原则?——四川某药业股份有限公司未履行信息披露遭处罚案
3．操纵证券市场的行为是否违反公平原则?——卢某以其他手段操纵证券市场案
4．法人是否可以以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券?——某集团法人非法利用他人账户从事证券交易案

第二编 证券发行
第三章 证券发行审核制度
5．未经批准，股份有限公司能否擅自发行证券?证券公司能否
承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券?我国的
证券发行审核制度是什么?——某股份有限公司擅自发行股票案

第四章 股票、公司债券的发行
6．未经法定机关核准发行公司债券应承担什么法律责任?
公开发行公司债券应符合什么条件?——海南某信托投资公司擅自发行公司债券案
7．发行人是否应保证所提交的证券发行申请文件是真实、
准确和完整的?——某创新股份有限公司制作虚假的发行文件发行证券案
8．发行人是否可以擅自改变配股资金用途且不公开?——武汉某高新技术股份有限公司擅自变更配股资金用途案
9．上市公司配股应当符合哪些条件?——山东某股份有限公司配股欺诈案
10．未经证监会核准，以境外上市为名转让股权如何定性?
——福建某公司擅自发行股票案
11．公开发行股票核准决定被撤销后，投资者能否提起民事诉讼?——宁波某电子股份有限公司已发行未上市案
12．公司在创业板发行上市的条件是什么?创业板在发行审核制度、保荐人制度和信息披露制度方面和主板有何不同?——某公司创业板上市案

第五章 保荐制度
13．保荐机构和保荐代表人的资格是什么?保荐机构的职责、业务规则和风险管理具体内容是什么?保荐人未履行法定职责，承担何种法律责任?为何要建立保荐人制度，其意义何在?——某证券公司在担任保荐人期间未履行法定职责案
14．我国证券保荐制度有哪些特点?其适用范围是什么?——某集团股份有限公司、某证券公司违规案
15．中小企业板上市公司的保荐有哪些特别规定?——江苏某高科技股份有限公司案

第六章 预披露制
16．首次公开发行证券的发行人是否应当预先披露有关申请文件?——某公司依法履行预披露义务案
17．未按照《证券法》的规定履行预披露义务是否符合法律规定?
预披露制度有哪些优点?目前尚存在哪些问题?——某电子科技股份有限公司未依法履行预披露义务案

第七章 证券承销
18．证券公司与发行人之间的法律关系是什么?责任如何分担?承销商需具备什么资格和条件?
——承销商与发行人纠纷案
19．证券公司承销证券，是否应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查?承销的方式是什么?
承销的业务规则和风险管理包括哪些内容?——某证券公司在承销证券过程中未进行必要的尽职调查案

第八章 证券交易方式和种类
20．非依法发行的证券是否可以进行交易?——买卖非依法发行的证券案
21．证券交易的场所、方式和种类有哪些?——非法场外交易案

第九章 证券上市
22．公司申请股票上市需要具备哪些条件?——某股份有限公司不服中国证监会退回股票
发行申请材料行政诉讼案
23．公司是否可以编造虚假文件、虚增利润骗取上市资格?——某鞋业股份有限公司欺诈上市案
24．对于上市前的虚增利润情况是否应当进行披露?公司上市后，董事违反承诺义务，应当如何处罚?——某科技股份有限公司上市前虚假陈述及
上市后违反上市协议案
25．上市公司员工向投资分析员清楚提示尚未公布的中期盈利数字的行为是否违反上市协议?——某香港上市公司选择性披露公司信息案
26．上市公司有选择性地进行信息披露是否违法?香港联交所在两三年后作出处罚是否恰当?是否受行政处罚诉讼时效的限制?——某石油公司违法披露信息案

第十章 信息公开
27．上市公司应否公开信息?什么是信息公开制度?信息公开的作用是什么?——上市公司未公开披露信息案
28．上市公司是否可以不披露对外担保、重大投资、诉讼情况?——武汉某高新技术股份有限公司违法信息公开案
29．上市公司披露信息是否可以随心所欲?——广东某电器股份有限公司违法披露信息案
30．上市公司持续信息公开的内容是什么?通过什么方式公开?——上海某企业发展股份有限公司虚假披露实际控制人案
31．上市公司披露信息的标准是什么?——四川某科技股份有限公司信息披露重大遗漏案
32．上市公司对向关联企业提供担保的信息为何遮遮掩掩?——中国某股份有限公司信息披露重大遗漏案
33．上市公司可否不按规定及时披露信息?——某钢构公司违法披露信息案
34．大股东负有什么义务?一致行动人是否负有披露信息的义务?
为什么要设定大宗持股信息披露制度和一致行动人信息披露义务?——大股东未履行持股报告、披露义务案
35．上市公司的董事、监事和高级管理人员对信息披露负有什么义务?
若公司违法披露信息，他们是否承担责任?——某科技发展(控股)股份有限公司及其相
关人员信息披露违法案
36．什么是关联交易?上市公司是否应对关联交易情况进行披露?——上海某实业股份有限公司隐瞒关联交易信息案

第十一章 禁止的交易行为
37．王某作为基金公司的基金经理，是否可以参与有关股票的交易?——王某操纵股票案
38．基金管理人及其基金从业人员应承担哪些义务?
……

第十二章 上市公司收购
第三编 证券经营与服务机构
第十三章 证券交易所
第十四章 证券公司
第十五章 证券服务机构

第四编 证券监管
第十六章 证券监管的目标、原则
第十七章 证券监管模式、体制
第十八章 证券监管措施

第四编 证券法律责任
第十九章 证券民事责任
第二十章 证券行政责任
第二十一章 证券刑事责任