证券交易考点考题速记手册

第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制／001
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元／026

第二章 证券交易程序
第一节 证券交易程序概述／043
第二节 证券账户和证券托管／047
第三节 委托买卖／056
第四节 竞价与成交／074
第五节 交易结算／090

第三章 特别交易事项及其监管
第一节 特别交易规定与交易事项／093
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理／111

第四章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务概述／122
第二节 证券经纪业务的营运管理／139
第三节 证券经纪业务的营销管理／150
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范／157
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任／166

第五章 经纪业务相关实务
第一节 股票网上发行／169
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票／179
第三节 ．基金、权证和可转换债券的相关操作／189
第四节 代办股份转让／206
第五节 期货交易的中间介绍／216

第六章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与特点／222
第二节 证券公司证券自营业务管理／230
第三节 证券自营业务的禁止行为／238
第四节 证券自营业务的监管和法律责任／246

第七章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格／254
第二节 资产管理业务的基本要求／261
第三节 定向资产管理业务／267
第四节 集合资产管理业务／274
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制／287
第六节 资产管理业务的监管和法律责任／289

第八章 融资融券业务
第一节 融资融券业务的含义及资格管理／294
第二节 融资融券业务的管理／297
第三节 融资融券业务的风险及其控制／316
第四节 融资融券业务的监管和法律责任／319

第九章 债券回购交易
第一节 债券质押式回购交易／324
第二节 债券买断式回购交易／339
第三节 债券回购交易的清算与交收／348

第十章 证券登记与交易结算
第一节 证券登记／354
第二节 证券交易清算与交收／359
第三节 结算账户的管理／367
第四节 证券交易的结算流程／369
第五节 结算风险及防范／375