信托违法犯罪的防范与处罚

目录
第一章 导论
1.1 信托原理
1.1.1 信托的定义与特征
1.1.2 信托的职能与作用
1.1.3 信托的种类
1.2 信托的产生发展
1.2.1 信托的起源
1.2.2 信托在西方国家的发展
1.2.3 信托在中国的发展
1.3 信托法的性质、意义及原则
1.3.1 信托法的性质与模式
1.3.2 信托法的意义
1.3.3 信托法的原则
1.4 信托法律关系
1.4.1 信托当事人
1.4.2 信托财产
1.4.3 信托关系的设立、变更和终止
第二章 信托违法犯罪概说
2.1 信托违法犯罪的概念与特征
2.2 信托违法犯罪的类型
2.2.1 国外的信托违法犯罪的种类
2.2.2 信托违法犯罪的理论分类
2.3 信托违法犯罪的构成
2.3.1 信托违法犯罪的主体是实施了违法行为的公民或社会组织
2.3.2 信托违法犯罪的行为人在主观上有过错
2.3.3 信托违法犯罪的客观表现为违法行为
2.3.4 信托违法犯罪的侵犯的客体是与信托相关的社会关系
2.4 信托违法犯罪的危害
2.5 信托违法犯罪的防治
第三章 信托机构的违法犯罪
3.1 信托机构与信托业法
3.1.1 信托业与信托机构
3.1.2 信托业的简要历史
3.1.3 信托机构的基本作用
3.1.4 信托机构的组织形式
3.1.5 信托业的法律调整
3.2 信托业违法犯罪的法律分析
3.2.1 信托业违法犯罪行为的主要表现
3.2.2 信托业违法犯罪行为的社会危害性
3.2.3 规范发展、严格管理信托业的重要意义
3.3 信托机构设立、变更、终止与违法犯罪
3.3.1 信托机构设立中的违法违规行为
3.3.2 信托机构变更和终止中的违法违规行为
3.3.3 信托机构设立、变更、终止中的犯罪行为
3.4 信托机构经营业务与违法犯罪
3.4.1 信托机构经营业务中的违法违规行为
3.4.2 境外有关信托机构经营业务的犯罪
3.5 信托机构监督管理与违法犯罪
3.5.1 信托机构的监督管理
3.5.2 信托机构监督管理的主要制度
3.5.3 中外有关违反信托机构监督管理的犯罪
3.6 分业经营与违法犯罪
3.6.1 信托与银行、证券分业经营的发展变化
3.6.2 分业经营的利弊分析及近期选择
3.6.3 违反信托分业经营制度的行为
第四章 资金信托的违法犯罪
4.1 信托存款一般原理
4.1.1 信托存款的含义及特点
4.1.2 信托存款的种类
4.1.3 信托存款的办理程序
4.2 信托贷款一般原理
4.2.1 信托贷款的含义及特点
4.2.2 信托贷款的种类
4.2.3 信托贷款的程序
4.3 委托贷款的信托属性
4.3.1 委托贷款的含义
4.3.2 委托贷款的特点
4.3.3 委托贷款法律性质辨析
4.4 资金信托中的违法违规行为
4.4.1 违反资产负债比例管理行为
4.4.2 利率违规行为
4.4.3 违反准备金监管规章行为
4.4.4 信托公司委托业务的违法违规行为
4.4.5 信托公司信托存贷款中的违法违规行为
4.4.6 违反贷款业务规则的行为
4.5 资金信托中的犯罪行为
4.5.1 违法向关系人发放贷款罪
4.5.2 违法发放贷款罪
4.5.3 用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪
4.5.4 非法吸收公众存款罪
4.5.5 非法出具金融票证罪
4.5.6 贷款诈骗罪
4.5.7 集资诈骗罪
第五章 投资信托的违法犯罪
5.1 投资信托与投资信托法
5.1.1 投资信托的概念和特征
5.1.2 投资信托的产生发展
5.1.3 投资信托在我国
5.1.4 投资信托基金的类型
5.2 投资信托的法律要素
5.2.1 投资信托当事人
5.2.2 主要法律文件
5.2.3 受益凭证
5.3 投资信托违法犯罪的特点
5.4 可构成犯罪的投资信托违法行为
5.4.1 非法设立投资基金
5.4.2 基金组建违背基金性质
5.4.3 擅自设立基金管理公司或擅自从事基金管理业务
5.4.4 管理人或托管人违背忠实义务
5.4.5 管理人、托管人不提供报告或虚假陈述
5.4.6 中介机构虚假证明
5.4.7 擅自变更、解除信托契约
5.4.8 证券投资欺诈
5.5 投资信托的一般违法行为
5.5.1 擅自将基金上市交易
5.5.2 擅自从事基金托管业务
5.5.3 管理人违反投资组合规定
5.5.4 管理人、托管人违背注意义务
5.5.5 管理人在基金成立前动用基金资产
5.5.6 投资人不适格或行为违法
第六章 公司与证券信托的违法犯罪
6.1 带抵押公司债信托的违法犯罪
6.1.1 带抵押公司债信托概述
6.1.2 发行公司在带抵押公司债信托中的一般违法行为
6.1.3 信托机构在带抵押公司债信托中的一般违法行为
6.1.4 带抵押公司债信托中的犯罪行为
6.2 表决权信托的违法犯罪
6.2.1 表决权信托概述
6.2.2 表决权信托中的违法犯罪
6.3 有价证券信托违法犯罪
6.3.1 有价证券信托概述
6.3.2 侵害信托证券的违法犯罪
6.3.3 假借信托名义违反证券法的行为
6.4 职工持股信托的违法犯罪
6.4.1 职工持股信托原理与功能
6.4.2 防范职工持股信托中损害股东或职工利益的行为
第七章 公益信托与民事信托的违法犯罪
7.1 公益信托违法犯罪
7.1.1 公益信托概述
7.1.2 公益信托设立中的一般违法行为
7.1.3 公益信托运营过程中的一般违法行为
7.1.4 公益信托终止时的一般违法行为
7.1.5 公益信托监管中的一般违法行为
7.1.6 公益信托中构成犯罪的行为
7.2 民事信托的违法犯罪
7.2.1 民事信托概述
7.2.2 民事信托中的一般违法行为
7.2.3 民事信托中构成犯罪的行为
第八章 信托附属业务的违法犯罪
8.1 租赁业务与违法犯罪
8.1.1 信托机构租赁业务概述
8.1.2 融资租赁业务的法律规则
8.1.3 融资租赁业务中的民事违法行为
8.1.4 融资租赁业务中的行政、刑事性违法行为
8.2 咨询业务与违法犯罪
8.2.1 信托机构咨询业务概述
8.2.2 证券、期货投资咨询中的违法犯罪
8.2.3 其他咨询业务中的违法犯罪
8.3 代理业务与违法犯罪
8.3.1 代理业务的含义与种类
8.3.2 代理业务中的违法犯罪行为
8.4 担保业务与违法犯罪
8.4.1 担保特征及信托机构担保业务
8.4.2 担保风险及其控制
8.4.3 担保业务中的违法犯罪
第九章 企业托管的违法犯罪
9.1 企业托管的信托原理
9.1.1 企业托管的概念与属性
9.1.2 企业托管的当事人
9.2 企业托管在中国
9.2.1 我国国有企业托管的实践
9.2.2 企业托管在我国国企改革中的功能分析
9.2.3 开展企业托管需解决的问题
9.3 企业托管中的违法犯罪
9.3.1 企业托管中的一般违法行为
9.3.2 企业托管中的犯罪
第十章 信托违法犯罪的法律责任
10.1 信托违法的行政责任
10.1.1 信托监管与行政处罚
10.1.2 信托行政处罚的种类
10.1.3 信托行政处分及相关问题的讨论
10.2 信托犯罪的刑事责任
10.2.1 信托刑事责任的特点
10.2.2 我国的信托刑事责任问题
10.3 信托民事责任
10.3.1 受托人违反信托义务的民事责任
10.3.2 受托人处理信托事务而承担的民事责任
10.3.3 第三人的民事责任
10.3.4 受托人责任的承担
10.3.5 受托人变更及破产的责任承担
主要参考书目
后记