Antitrust law and economics
副标题：无
作 者：(美)欧内斯特·盖尔霍恩(Emest Gellhom)，(美)威廉姆·科瓦契奇(William Kovacic)，(美)斯蒂芬·卡尔金斯(Stephen Calkins)著;任勇，邓志松，尹建平译
分类号：D912.29
ISBN：9787503691713
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简介
《反垄断法与经济学》(Antitrust Law and Economics)是在美国享有
盛誉的一本系统、简明介绍美国反垄断法律体系及相关基本经济原理的专
业著作。该书由著名反垄断法专家欧内斯特·盖尔霍恩(Ernest Gellhorn)
、美国联邦贸易委员会前任主席威廉姆科瓦契奇(william Kovacic)及联邦
贸易委员会前总法律顾问斯蒂芬·卡尔金斯(Stephen Calkins)撰写．至今
修订再版多次。此次翻译出版的是2004年的最新版——第5版。
本书对美国反垄断的立法历史进行了回顾，分析了美国主要的反垄断
制定法，简要介绍了主导当代反垄断法理的经济学原理并全面、系统地介
绍了美国反垄断实体法及程序法。本书使用大量案例清晰回顾了美国反垄
断法的发展历程，勾勒出美国反垄断政策在不同时期的变化轨迹。本书简
明扼要、分析透彻．涵盖了几乎所有重要的反垄断议题，是美国反垄断法
执业律师及执法官员的重要参考用书之一。
目录
目录
前言
第一章 普通法上的贸易限制
A. 贸易限制合同
B. 垄断与共谋
C. 结论
第二章 反垄断制定法
A. 立法的需求
B. 《谢尔曼法》
1. 制定法
2. 早期解释
C. 《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》
1. 《克莱顿法》
2. 《联邦贸易委员会法》
D. 制度上的启示
1. 粗线条的实体规定
2. 法官的核心解释角色
3. 分散的起诉权
4. 行政程序的实质性作用
5. 刑事归责与民事归责之间的紧张关系
6. 目标的选择
7. 反垄断制度对新观念的开放性
8. 与其他经济管理制度和经济组织理论共存
9. 与其他国家的反垄断制度共存
10. 寻求均衡态势
11. 结论
第三章 反垄断经济学(简论)
A. 基础性解释和行为假设
1. 需求表
2. 企业利益最大化的行为表现
B. 基本经济模型
1. 完全竞争
2. 垄断
3. 竞争与垄断之比较
4. 垄断竞争
5. 寡头垄断
C. 目前的理论发展
D. 结论
第四章 垄断问题
A. 垄断势力
1. 产品市场
2. 地理市场
3. 政府指南
4. 市场份额的测算和评估
B. 垄断:对垄断势力的使用
1. 传统标准
2. 美国铝业公司案
3. 从美铝案到微软案
4. 救济
5. 近期发展
a. 掠夺性定价
b. 产品创新
c. 拒绝交易
d. 关键设施
e. 杠杆
f. 纵向协议
B. 其他排他性行为
C. 意图垄断
第五章 横向限制:标准的演进
A. 卡特尔经济学和交易成本
B. 横向协议和法律原则结构:本身违法原则与合理原则之间的关系
C. 固定价格
1. 早期发展
2. 合理原则的发展
3. 本身违法原则的上升趋势
4. 归类问题
D. 市场分配和产量控制
E. 抵制
1. 目的和经济效果
2. 法律标准
F. 总结
第六章 横向限制:证据和归类问题
A. 协议的证明
1. 协议的必要性
2. 证据条件
a. 《谢尔曼法》第1条和对公开卡特尔的质疑
b. 证据标准
c. 协议的认定:传统判例
d. 协议的认定:附加因素
e. 协议的认定:现代判例
B. 归类问题
1. 信息交换
a. 产业协会
b. 直接竞争者之间的价格核实和价格信息交换
c. 对未来信息共享的提示
2. 合营企业与合理原则的适用
a. 合营企业的分类及对附属性限制的评估
b. 对外部经营者的态度
c. 近期的例证
d. 立法改革
第七章 寡头问题
A. 经济学家与寡头问题
B. 寡头控制的法律途径
1. 对《谢尔曼法》第1条的“协议”的定义进行扩张解释
2. 《谢尔曼法》第2条
3. 《联邦贸易委员会法》第5条
4. 共谋邀请
5. 合并政策
6. 立法改革建议
第八章 纵向限制
A. 交易成本经济学与纵向关系
B. 经销限制
1. 转售价格固定(RPM)
2. 转售价格固定及反垄断损害
3. 通过代理人的寄售和经销
4. 独家经销/独家销售
5. 区域和客户限制
6. 区分单边行为与协同行为:实质性原则与证据标准
C. 供应商势力限制:排他性实践
1. 搭售
2. 独家交易
D. 结论
第九章 合并
A. 现代合并分析的紧张状态
B. 竞争效果概述
1. 横向合并
2. 纵向合并
3. 混合合并
C. 《谢尔曼法》及倾向于垄断的合并
D. 《克莱顿法》第7条的立法及修改
E. 1950年以来的最高法院、合并指南及合并分析
1. 纵向合并:最高法院案例
2. 纵向合并:指南及低级别法院案例
3. 横向合并:最高法院案例
4. 横向合并:指南及指南颁布后的案件
a. 联邦合并指南及横向合并
b. 州合并指南
c. 指南颁布后的案件
5. 混合合并,潜在竞争及合营企业:最高法院案例
6. 混合合并,潜在竞争及合营企业:指南及指南颁布后的案件
F. 合并前申报
G. 结论
第十章 专利与知识产权事项
A. 专利导论
B. 价格、区域及使用限制
C. 和解与积聚
D. 单边拒绝许可
E. 违反反垄断法的专利执行
第十一章 价格歧视与《罗宾逊—帕特曼法》
A. 《克莱顿法》第2条的起源及执行
B. 制定法分析
1. 第2(a)条
2. 买方责任
3. 服务及设施
4. 回扣
C. 竞争损害
1. 一线损害
2. 二线损害
D. 抗辩
1. 应对竞争
2. 基于成本的正当理由
3. 功能可获得性
第十二章 执行与审理
A. 公共执行
1. 联邦执行机构
2. 州政府的反垄断执法
B. 私人执行
1. 对商业和财产的损害
2. 反垄断损害
3. 适格性
4. 间接购买人
C. 联邦司法
D. 结论
第十三章 反垄断制度的范围限制
A. 管辖权限制
1. 州际商业要求
2. 外国管辖权壁垒
a. 《国外贸易反垄断改进法》
b. 法官制造的限制
e. 国际关系的紧张与和谐
B. 政府干预的影响
1. 政府管制及豁免
a. 豁免的基本框架
b. 特殊豁免:工会组织
2. 州级管制
a. 州行为豁免导论
b. “清晰表述”
e. “积极监管”
d. 可能的除外情形
e. 当地政府及其他政治分支
f. 优先
3. 请愿
第十四章 反垄断中变化的平衡
附录:美国反垄断制定法
《谢尔曼法》(摘录)
《克莱顿法》(摘录)
《联邦贸易委员会法》(摘录)
《罗宾逊—帕特曼法》(摘录)
案例表
索引
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前言
第一章 普通法上的贸易限制
A. 贸易限制合同
B. 垄断与共谋
C. 结论
第二章 反垄断制定法
A. 立法的需求
B. 《谢尔曼法》
1. 制定法
2. 早期解释
C. 《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》
1. 《克莱顿法》
2. 《联邦贸易委员会法》
D. 制度上的启示
1. 粗线条的实体规定
2. 法官的核心解释角色
3. 分散的起诉权
4. 行政程序的实质性作用
5. 刑事归责与民事归责之间的紧张关系
6. 目标的选择
7. 反垄断制度对新观念的开放性
8. 与其他经济管理制度和经济组织理论共存
9. 与其他国家的反垄断制度共存
10. 寻求均衡态势
11. 结论
第三章 反垄断经济学(简论)
A. 基础性解释和行为假设
1. 需求表
2. 企业利益最大化的行为表现
B. 基本经济模型
1. 完全竞争
2. 垄断
3. 竞争与垄断之比较
4. 垄断竞争
5. 寡头垄断
C. 目前的理论发展
D. 结论
第四章 垄断问题
A. 垄断势力
1. 产品市场
2. 地理市场
3. 政府指南
4. 市场份额的测算和评估
B. 垄断:对垄断势力的使用
1. 传统标准
2. 美国铝业公司案
3. 从美铝案到微软案
4. 救济
5. 近期发展
a. 掠夺性定价
b. 产品创新
c. 拒绝交易
d. 关键设施
e. 杠杆
f. 纵向协议
B. 其他排他性行为
C. 意图垄断
第五章 横向限制:标准的演进
A. 卡特尔经济学和交易成本
B. 横向协议和法律原则结构:本身违法原则与合理原则之间的关系
C. 固定价格
1. 早期发展
2. 合理原则的发展
3. 本身违法原则的上升趋势
4. 归类问题
D. 市场分配和产量控制
E. 抵制
1. 目的和经济效果
2. 法律标准
F. 总结
第六章 横向限制:证据和归类问题
A. 协议的证明
1. 协议的必要性
2. 证据条件
a. 《谢尔曼法》第1条和对公开卡特尔的质疑
b. 证据标准
c. 协议的认定:传统判例
d. 协议的认定:附加因素
e. 协议的认定:现代判例
B. 归类问题
1. 信息交换
a. 产业协会
b. 直接竞争者之间的价格核实和价格信息交换
c. 对未来信息共享的提示
2. 合营企业与合理原则的适用
a. 合营企业的分类及对附属性限制的评估
b. 对外部经营者的态度
c. 近期的例证
d. 立法改革
第七章 寡头问题
A. 经济学家与寡头问题
B. 寡头控制的法律途径
1. 对《谢尔曼法》第1条的“协议”的定义进行扩张解释
2. 《谢尔曼法》第2条
3. 《联邦贸易委员会法》第5条
4. 共谋邀请
5. 合并政策
6. 立法改革建议
第八章 纵向限制
A. 交易成本经济学与纵向关系
B. 经销限制
1. 转售价格固定(RPM)
2. 转售价格固定及反垄断损害
3. 通过代理人的寄售和经销
4. 独家经销/独家销售
5. 区域和客户限制
6. 区分单边行为与协同行为:实质性原则与证据标准
C. 供应商势力限制:排他性实践
1. 搭售
2. 独家交易
D. 结论
第九章 合并
A. 现代合并分析的紧张状态
B. 竞争效果概述
1. 横向合并
2. 纵向合并
3. 混合合并
C. 《谢尔曼法》及倾向于垄断的合并
D. 《克莱顿法》第7条的立法及修改
E. 1950年以来的最高法院、合并指南及合并分析
1. 纵向合并:最高法院案例
2. 纵向合并:指南及低级别法院案例
3. 横向合并:最高法院案例
4. 横向合并:指南及指南颁布后的案件
a. 联邦合并指南及横向合并
b. 州合并指南
c. 指南颁布后的案件
5. 混合合并,潜在竞争及合营企业:最高法院案例
6. 混合合并,潜在竞争及合营企业:指南及指南颁布后的案件
F. 合并前申报
G. 结论
第十章 专利与知识产权事项
A. 专利导论
B. 价格、区域及使用限制
C. 和解与积聚
D. 单边拒绝许可
E. 违反反垄断法的专利执行
第十一章 价格歧视与《罗宾逊—帕特曼法》
A. 《克莱顿法》第2条的起源及执行
B. 制定法分析
1. 第2(a)条
2. 买方责任
3. 服务及设施
4. 回扣
C. 竞争损害
1. 一线损害
2. 二线损害
D. 抗辩
1. 应对竞争
2. 基于成本的正当理由
3. 功能可获得性
第十二章 执行与审理
A. 公共执行
1. 联邦执行机构
2. 州政府的反垄断执法
B. 私人执行
1. 对商业和财产的损害
2. 反垄断损害
3. 适格性
4. 间接购买人
C. 联邦司法
D. 结论
第十三章 反垄断制度的范围限制
A. 管辖权限制
1. 州际商业要求
2. 外国管辖权壁垒
a. 《国外贸易反垄断改进法》
b. 法官制造的限制
e. 国际关系的紧张与和谐
B. 政府干预的影响
1. 政府管制及豁免
a. 豁免的基本框架
b. 特殊豁免:工会组织
2. 州级管制
a. 州行为豁免导论
b. “清晰表述”
e. “积极监管”
d. 可能的除外情形
e. 当地政府及其他政治分支
f. 优先
3. 请愿
第十四章 反垄断中变化的平衡
附录:美国反垄断制定法
《谢尔曼法》(摘录)
《克莱顿法》(摘录)
《联邦贸易委员会法》(摘录)
《罗宾逊—帕特曼法》(摘录)
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