证券交易应试指南:精华版

副标题:无

作   者:何晓宇主编

分类号:

ISBN:9787113135577

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简介

《证券交易应试指南(精华版)(2012年最新版)》内容简介:中国证券业从业资格考试由中国证券业协会负责组织全国统一进行,自2003年起向全社会放开。按照规定,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人士都可以报名参加。考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券发行与承销》《证券交易:》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目,专业科目可根据个人情况和所属岗位的侧重情况自选,每次考试报考科目没有限制。目前证券业从业资格考试已全部采用网上报名、全国统一时间、计算机考试方式进行。调整后的全国统考时间为每年4次,大约在3月、6月、9月和12月举行。具体时间会有微调,以当期公告为准。

目录

《证券交易应试指南(精华版)(2012年最新版)(复习指导+考点速记+真题演练)》

绪论 1

第一节证券业从业资格考试概况 1

第二节证券业从业资格考试考务须知 5

第三节证券业从业资格考试命题分析 7

第四节证券业从业资格考试应试方法和技巧 10

第一章证券交易概述 16

复习方向指导 16

核心考点速记 16

第一节证券交易的定义、基本要素和交易机制 16

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 23
精选考题同步演练 26

精选考题答案解析 29

第二章证券交易程序 38

复习方向指导 33

核心考点速记 33

第一节证券交易程序概述 33

第二节证券账户和证券托管 34

第三节委托买卖 36

第四节竞价与成交 41

.第五节交易结算 46

精选考题同步演练 47

精选考题答案解析 50

第三章特别交易事项及其监管 53

复习方向指导 53

核心考点速记 53

第一节特别交易规定和交易事项 53

第二节交易信息和交易行为的监督与管理 63

精选考题同步演练 67

精选考题答案解析 71

第四章证券经纪业务 74

复习方向指导 74

核心考点速记 74
第一节证券经纪业务概述 74

第二节证券经纪业务的营运管理 78

第三节证券经纪业务的营销管理 82

第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 88

第五节证券经纪业务的监管和法律责任 89

精选考题同步演练 95

-精选考题答案解析 99

第五章经纪业务相关实务 103

复习方向指导 103

核心考点速记 104

第一节股票网上发行 104

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 108

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作 109

第四节代办股份转让 118

第五节期货交易的中间介绍 12l

精选考题同步演练 123

精选考题答案解析 126

第六章证券自营业务 128

复习方向指导 128

核心考点速记 128

第一节证券自营业务的含义与特点 128

第二节证券公司证券自营业务管理 130

第三节证券自营业务的禁止行为 134

第四节证券自营业务的监管和法律责任 137

精选考题同步演练 139

精选考题答案解析 142

第七章资产管理业务 146

复习方向指导 146

核心考点速记 147

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 147

第二节资产管理业务的基本要求 149

第三节定向资产管理业务 151

第四节集合资产管理业务 155

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 160

第六节资产管理业务的监管和法律责任 162

精选考题同步演练 167

精选考题答案解析 171
第八章融资融券业务 174

复习方向指导 174

核心考点速记 175

第一节融资融券业务的含义及资格管理 175
第二节融资融券业务的管理 177

第三节融资融券业务的风险及其控制 187

第四节融资融券业务的监管和法律责任 190

精选考题同步演练 193

精选考题答案解析 196

第九章债券回购交易 200

复习方向指导 200

核心考点速记 200
第一节债券质押式回购交易 200

第二节债券买断式回购交易 203

第三节债券回购交易的清算与交收 206

精选考题同步演练 209

精选考题答案解析 213

第十章证券登记与交易结算 216

复习方向指导 216

核心考点速记 216

第一节证券登记 216

第二节证券交易清算与交收 217

第三节结算账户的管理 219

第四节证券交易的结算流程 220

第五节结算风险及防范 222

精选考题同步演练 225

精选考题答案解析 229


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