中国证券市场发展的法律调控

目录
第一章 中国证券市场的发展与证券法
一 证券法是中国证券市场兴起和成长的见证
（一） 我国证券市场和证券法制起步阶段（1990年以前）
（二） 我国证券市场和证券法制的快速成长阶段（1991年—1995年）
（三） 我国证券市场规范发展阶段（1996年起）
二 我国证券法体现了新兴证券市场的特征
（一） 《证券法》的出台过程反映了人们对新兴市场特征的认识过程
（二） 《证券法》的内容特色是我国新兴市场特征的反映
（三） 《证券法》的缺陷也是新兴市场特征的体现
三 证券法保障促进证券市场全面发展
（一） 健全证券法制是完善证券市场的重要环节
（二） 健全证券法制的几个认识问题
第二章 证券商改造及证券商制度创新
一 改造是中国证券商发展的必由之路
（一） 证券商改造势在必行
（二） 证券法的出台推动证券商改造全面展开
（三） 证券商改造要求证券商制度创新
二 证券商机构重组的制度推动
（一） 组织形式规范化导致机构重组
（二） 分类管理及资本规范导致机构重组
（三） 健全证券商机构重组的规范
三 证券商业务创新与制度创新
（一） 开展投资银行业务的制度导向
（二） 分业框架下融合化的制度安排
（三） 试行做市商业务的制度设计
第三章 创建中国高新技术板市场的法律思考
一 创建我国高新技术板市场的必要性和紧迫性
（一） 解决我国中小型高科技企业融资问题的需要
（二） 完善我国风险投资机制的需要
（三） 科技兴国的需要
二 我国高新技术板市场的定位及运作模式
（一） 我国高新技术板市场的定位
（二） 我国高新技术板市场的运作模式
三 我国高新技术板市场的主要运作规则
（一） 宽松的上市标准
（二） 严格的信息披露制度
（三） 完善的公司治理结构
（四） 不可或缺的上市推荐人制度
四 我国高新技术板市场的监管制度
（一） 我国高新技术板市场的监管目标和原则
（二） 我国高新技术板市场的监管机构及其职权
（三） 我国高新技术板市场的监管内容
五 我国高新技术板市场的立法框架
第四章 证券信用交易的法律透视
一 证券信用交易概述
（一） 证券信用交易的内涵
（二） 证券信用交易的经济功能
二 美国、日本及台湾地区信用交易制度比较
（一） 美国的证券信用交易制度
（二） 日本的证券信用交易制度
（三） 我国台湾地区的证券信用交易制度
（四） 小结
三 证券信用交易运作的有关法律问题
（一） 证券信用交易法律关系概述
（二） 融资融券契约
（三） 信用交易担保
（四） 融资融券股票股权处理
（五） 证券信用交易中的违法行为形态及法律后果
四 我国证券信用交易制度的构建
（一） 开放证券信用的必要性
（二） 我国开放证券信用交易的障碍及对策
（三） 证券信用制度的构建
第五章 证券网络发行与交易的法律研究
一 证券网络发行与交易概述
（一） 网络的概述
（二） 证券网络发行与交易的一般理论
（三） 网上证券发行与交易流程
二 网上证券发行与交易的法律问题
（一） 关于发行者与证券商的新问题
（二） 网上交易合同
（三） 网上信息传递
三 网上交易安全
（一） 网上欺诈
（二） 投资者金融信息安全保护
四 网上证券发行与交易的监管
（一） 网上监管
（二） 网上证券发行与交易监管内容
第六章 上市公司资产重组法律问题研究
一 资产重组及其对证券市场的影响
（一） 资产重组的内涵及其意义
（二） 上市公司资产重组的典型方式
（三） 资产重组对我国证券市场的影响
（四） 资产重组的运作实效
二 资产重组存在的问题与障碍分析
（一） 资产重组中存在的问题
（二） 资产重组中的障碍分析
三 对完善我国资产重组法律制度的若干思考
（一） 上市公司资产重组是大势所趋
（二） 国外相关立法的借鉴
（三） 完善我国资产重组法律制度的构想
第七章 证券投资基金立法的若干问题探讨
一 投资基金的立法模式的选择
（一） 投资基金法的调整范围
（二） 基金立法体例
（三） 基金立法规制的对象
二 基金当事人范围辨析
（一） 投资者是否是基金当事人
（二） 基金发起人是否属于当事人
三 基金法律结构的取舍
（一） 公司型基金是否可取
（二） 契约型基金是二元结构还是一元结构
（三） 基金管理人与托管人究竟谁代表投资者
四 基金及基金管理公司形成机制的设计
（一） 基金发起人、基金管理人的发起人应否有限制
（二） 基金管理公司能否充当发起人
五 投资基金监管的制度安排
（一） 监管机构
（二） 投资者监管——基金持有人大会机构应否设置
第八章 证券市场违法违规现象分析研究
一 背景
二 证券违法违规行为的主要类型和表现
（一） 与操纵市场有关的
（二） 与信息披露有关的
（三） 与内幕交易有关的
（四） 与资金的来源与使用有关的
三 规范我国证券市场的综合思路
（一） 完善证券市场法律法规，加强主管部门的监管力度
（二） 提高市场参与者的素质
（三） 妥善解决证券市场的历史遗留问题
第九章 证券欺诈的民事责任制度研究
一 证券欺诈与民事责任
（一） 证券欺诈的含义
（二） 民事责任的功能
（三） 证券欺诈民事责任的类型
二 各国证券欺诈民事责任制度比较研究
（一） 美国
（二） 日本
（三） 我国台湾地区
（四） 我国的现状
三 不同类型证券欺诈的民事责任
（一） 虚假陈述的民事责任
（二） 内幕交易的民事责任
（三） 操纵市场的民事责任
第十章 中国证券市场国际化的法律问题
一 证券市场国际化的意义
（一） 证券市场国际化及其法律
（二） 中国证券市场国际化的意义
二 中国证券市场国际化及其立法的可贵探索
（一） 境外发行债券及立法的回顾
（二） 境外发行股票及立法的回顾
（三） 中国国内证券市场对外开放及其立法的回顾
三 中国证券市场国际化的经济与法律环境分析
（一） 中国证券市场国际化的环境中的有利因素
（二） 中国证券市场国际化的主要障碍
四 推进中国证券市场国际化的法制方略
（一） 中国证券市场国际化的战略选择
（二） 推进中国证券市场国际化的法律措施
附录 中国证券法理论研究综述
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