证券市场基础知识经典真题、专项突破、名师预测

第1章证券市场概述
第一节证券与证券市场 2
考点1 掌握证券与有价证券定义、分类和特征 2
考点2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能 5
第二节证券市场参与者 8
考点1 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构 8
考点2 掌握证券发行主体及其发行目的 8
考点3 掌握机构投资者的主要类型及投资管理 8
考点4掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成 8
考点5熟悉投资者的风险特征与投资适当性 8
考点6 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责 8
考点7 了解个人投资者的含义 8
第三节证券市场的产生与发展 16
考点1 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势 16
考点2 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势 16
考点3 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化 16
考点4掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容 20
考点5 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容 20
考点6 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场 20
考点7 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容 20
第2章股票
第一节股票的特征与类型 34
考点1 掌握股票的定义、性质、特征和分类 34
考点2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票 的区别和特征 34
考点3 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念 39
第二节股票的价值与价格 42
考点1 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系 42
考点2 掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因 44
考点3 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素 46
第三节普通股票与优先股票 51
考点1 掌握普通股票股东的权利和义务 51
考点2 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序 51
考点3 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念 51
考点4 了解累积投票制和表决权的代理行使制度 51
考点5 熟悉优先股的定义、特征 54
考点6 了解发行或投资优先股的意义 54
考点7 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义 '54
第四节我国的股票类型 57
考点1 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念 57
考点2掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义 57
考点3 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义 57
考点4 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念 57
考点5 熟悉我国股权分置改革的情况 61
第3章 债 券
第一节债券的特征与类型 74
考点1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类 74
考点2 熟悉债券与股票的异同点 77
考点3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素 78
考点4 熟悉各类债券的概念与特点 80
第二节政府债券 83
考点1 掌握政府债券的定义、性质和特征 83
考点2掌握中央政府债券的分类 84
考点3 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别 86
考点4 熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况 90
考点5 熟悉各种国债的概念 91
考点6 了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况 92
第三节金融债券与公司债券 93
考点1 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类 93
考点2 掌握我国金融债券的管理规定 93
考点3 熟悉我国金融债券的品种和发行概况 93
考点4熟悉中央银行票据的性质和作用 93
考点5 熟悉各种公司债券的含义 93
考点6 了解我国企业债券的发展阶段 98
考点7 熟悉我国企业债券的品种和管理规定 98
考点8 了解我国非公开定向发行债券的有关规定 99
考点9 掌握我国公司债券的管理规定 99
考点10 熟悉我国公司债券和企业债券的区别 99
考点1l 熟悉可交换债券与可转换债券的不同 101
考点12 了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定 101
第四节国际债券 102
考点1 掌握国际债券的定义、特征和分类 102
考点2 掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点 102
考点3 了解我国国际债券的发行概况 102
考点4 了解国际开发机构人民币债券的管理规定 105
考点5 7解亚洲债券市场 105
第4章证券投资基金
第一节证券投资基金概述 115
考点1 掌握证券投资基金的定义和特征 115
考点2掌握基金与股票、债券的区别 116
考点3熟悉基金的作用 117
考点4 熟悉我国证券投资基金的发展概况 117
考点5 熟悉证券投资基金的分类方法 118
考点6 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别 121
考点7 掌握货币市场基金管理内容 124
考点8 熟悉各类基金的含义 125
考点9 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 125
考点10 了解ETF和LOF的异同 126
第二节证券投资基金当事人 126
考点1 熟悉基金份额持有人的权利与义务 126
考点2 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围 127
考点3 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件 129
考点4 熟悉基金当事人之问的关系 130
第三节证券投资基金的费用与资产估值 131
考点1 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定 131
考点2 掌握基金资产净值的含义 133
考点3 熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则 133
第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 135
考点1 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则 135
考点2 掌握基金的投资风险 136
考点3 7解基金的信息披露要求 136
第五节证券投资基金的投资 137
考点 掌握基金的投资范围与投资限制 137
第5章 金塾衍生工具
第一节金融衍生工具概述 150
考点1 掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险 150
考点2 掌握金融衍生工具的分类 150
考点3 了解金融衍生工具的产生和发展 154
考点4 熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势 154
第二节金融远期、期货与互换 155
考点1 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别 155
考点2 掌握金融远期合约的概念、类型 156
考点3 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况 157
考点4掌握金融期货、金融期货合约的定义 157
考点5 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别 158
考点6掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度 159
考点7 掌握金融期货合约的主要种类 161
考点8 了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则 161
考点9 了解中国金融期货交易所 163
考点10掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则 164
……
第6章证券市场运行
第7章证券中介机构
第8章证券市场法律制度与监督管理