简介
本教材是教育部普通高等教育“十一五”国家级规划教材，反映了国内投资基金实践和理论研究中的最新变化，全面详尽地介绍了证券投资基金的含义、特征、分类、募集、估值定价、营销、费率、治理结构、投资、选择与评价等内容，相比第2版，增加了基金产品的创新（如QDII、生命周期基金、ETF、行为金融基金等）、基金投资技术和基金治理及基金法规监管的变化、基金重要研究问题的进展等，同时对第2版中的错误进行了更正。并更新了案例，增加了“知识拓展”专栏。
全书体系完善、结构合理、文笔流畅、具有鲜明的时代特征，是高等院校学生学习基金的理想教材；也可以作为金融机构从业人员的培训教材和基金研究者的参考用书。
目录
目录
第1章 基金的含义、特点与发展历史
1.1 投资基金及其在国外的发展历史
1.2 投资基金与其他金融制度、金融工具的比较
1.3 投资基金的优势与局限
1.4 投资基金在世界金融业发展中的作用
1.5 投资基金成功的原因分析—以美国为例
1.6 我国证券投资基金业发展历程
本章小结
本章思考题
第2章 基金分类
2.1 合同型基金与公司型基金
2.2 开放式基金与封闭式基金
2.3 基金的其他分类
本章小结
本章思考题
第3章 基金创新品种
3.1 货币市场基金
3.2 指数基金
3.3 伞形结构基金
3.4 保本基金
3.5 生命周期基金
3.6 交易所上市开放式基金(LOF)
3.7 交易型开放式指数基金(ETF)
3.8 境内募集海外投资基金—QDII基金
本章小结
本章思考题
第4章 基金募集设立
4.1 基金募集程序
4.2 基金合同
4.3 招募说明书
4.4 基金的募集与认购
本章小结
本章思考题
第5章 基金营销
5.1 基金营销方式
5.2 开放式基金营销方式的国际比较
5.3 我国证券投资基金营销状况
本章小结
本章思考题
第6章 基金的资产净值与估值
6.1 资产净值概述
6.2 已知价法和未知价法
6.3 基金资产估值
6.4 基金估值中存在的问题
本章小结
本章思考题
第7章 开放式基金的交易
7.1 开放式基金价格
7.2 认购、申购与赎回
7.3 基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结
7.4 开放式基金特殊交易的处理
本章小结
本章思考题和计算题
第8章 封闭式基金的价格与折价交易
8.1 封闭式基金价格
8.2 封闭式基金的折价与溢价
8.3 封闭式基金折价之谜的原因分析
8.4 封闭式基金的溢价原因分析
本章小结
本章思考题
第9章 封闭式基金的转型与创新
9.1 封闭式基金转型为开放式基金
9.2 2006年以来我国封闭式基金转型为开放式基金
9.3 创新型封闭式基金
本章小结
本章思考题
第10章 基金费用
10.1 基金持有人费用
10.2 基金运营费用
10.3 基金费率的灵活设计
10.4 美国的基金费率
10.5 我国基金管理费制度的创新
10.6 我国基金管理人提取管理费的现状与问题
10.7 对我国基金管理人激励机制的建议
本章小结
本章思考题和计算题
第11章 基金的注册登记和过户清算
11.1 基金的注册登记
11.2 基金的过户清算
11.3 我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势
本章小结
本章思考题
第12章 基金治理结构(一)
12.1 基金治理结构定义
12.2 证券投资基金当事人之间的关系
12.3 基金治理结构的国际比较
12.4 基金管理公司
12.5 基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险
12.6 基金管理公司道德风险的解决对策
本章小结
本章思考题
第13章 基金治理结构(二)
13.1 基金托管人
13.2 基金份额持有人与基金份额持有人大会
本章小结
本章思考题
第14章 基金治理结构(三)
14.1 基金监管:定义与模式
14.2 开放式基金与封闭式基金监管的区别
14.3 基金监管机构与监管内容
14.4 基金监管的发展趋势
本章小结
本章思考题
第15章 基金投资(一)
15.1 基金的投资决策程序
15.2 基金的投资目标和投资理念
15.3 基金的投资策略
15.4 基金的投资风格
本章小结
本章思考题
第16章 基金投资(二)
16.1 证券组合管理理论及其应用
16.2 有效市场理论及其运用
16.3 博弈论与基金投资
16.4 反射理论及其应用
16.5 行为金融理论及其应用
本章小结
本章思考题
第17章 基金投资(三)
17.1 资产配置的定义、步骤与基本方法
17.2 资产配置策略的主要类型及比较
17.3 资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析
17.4 我国基金的投资组合
17.5 基金投资的限制
17.6 基金投资的特殊问题
本章小结
本章思考题
第18章 开放式基金的流动性管理
18.1 开放式基金的流动性风险
18.2 国外开放式基金的流动性管理
18.3 我国开放式基金的流动性管理
18.4 开放式基金的融资管理
本章小结
本章思考题
第19章 基金的收益分配与税收
19.1 基金的收益来源和基金收益概念
19.2 基金收益的分配方案
19.3 国外基金的收益分配
19.4 国内基金的收益分配
19.5 基金的税收
本章小结
本章思考题
第20章 基金信息披露
20.1 国外基金的信息披露要求
20.2 我国基金的信息披露要求
20.3 基金信息披露的内容和格式
20.4 基金信息披露中的问题
本章小结
本章思考题
第21章 基金财务报表分析
21.1 投资结果报告
21.2 财务报表
21.3 基金财务状况报告的审计
21.4 基金的财务分析
本章小结
本章思考题和计算题
第22章 基金业绩评估与基金评级
22.1 基金业绩的可持续性
22.2 基金选择指标
22.3 基金绩效评价指标
22.4 基金业绩评价指标的发展
22.5 基金择时与选股能力的评估方法和模型
22.6 基金绩效贡献的因素分析
22.7 基金绩效评级体系
本章小结
本章思考题
第23章 基金合同变更、终止及清算
23.1 基金合同变更
23.2 基金终止
23.3 基金清算
本章小结
本章思考题
参考文献
第1章 基金的含义、特点与发展历史
1.1 投资基金及其在国外的发展历史
1.2 投资基金与其他金融制度、金融工具的比较
1.3 投资基金的优势与局限
1.4 投资基金在世界金融业发展中的作用
1.5 投资基金成功的原因分析—以美国为例
1.6 我国证券投资基金业发展历程
本章小结
本章思考题
第2章 基金分类
2.1 合同型基金与公司型基金
2.2 开放式基金与封闭式基金
2.3 基金的其他分类
本章小结
本章思考题
第3章 基金创新品种
3.1 货币市场基金
3.2 指数基金
3.3 伞形结构基金
3.4 保本基金
3.5 生命周期基金
3.6 交易所上市开放式基金(LOF)
3.7 交易型开放式指数基金(ETF)
3.8 境内募集海外投资基金—QDII基金
本章小结
本章思考题
第4章 基金募集设立
4.1 基金募集程序
4.2 基金合同
4.3 招募说明书
4.4 基金的募集与认购
本章小结
本章思考题
第5章 基金营销
5.1 基金营销方式
5.2 开放式基金营销方式的国际比较
5.3 我国证券投资基金营销状况
本章小结
本章思考题
第6章 基金的资产净值与估值
6.1 资产净值概述
6.2 已知价法和未知价法
6.3 基金资产估值
6.4 基金估值中存在的问题
本章小结
本章思考题
第7章 开放式基金的交易
7.1 开放式基金价格
7.2 认购、申购与赎回
7.3 基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结
7.4 开放式基金特殊交易的处理
本章小结
本章思考题和计算题
第8章 封闭式基金的价格与折价交易
8.1 封闭式基金价格
8.2 封闭式基金的折价与溢价
8.3 封闭式基金折价之谜的原因分析
8.4 封闭式基金的溢价原因分析
本章小结
本章思考题
第9章 封闭式基金的转型与创新
9.1 封闭式基金转型为开放式基金
9.2 2006年以来我国封闭式基金转型为开放式基金
9.3 创新型封闭式基金
本章小结
本章思考题
第10章 基金费用
10.1 基金持有人费用
10.2 基金运营费用
10.3 基金费率的灵活设计
10.4 美国的基金费率
10.5 我国基金管理费制度的创新
10.6 我国基金管理人提取管理费的现状与问题
10.7 对我国基金管理人激励机制的建议
本章小结
本章思考题和计算题
第11章 基金的注册登记和过户清算
11.1 基金的注册登记
11.2 基金的过户清算
11.3 我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势
本章小结
本章思考题
第12章 基金治理结构(一)
12.1 基金治理结构定义
12.2 证券投资基金当事人之间的关系
12.3 基金治理结构的国际比较
12.4 基金管理公司
12.5 基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险
12.6 基金管理公司道德风险的解决对策
本章小结
本章思考题
第13章 基金治理结构(二)
13.1 基金托管人
13.2 基金份额持有人与基金份额持有人大会
本章小结
本章思考题
第14章 基金治理结构(三)
14.1 基金监管:定义与模式
14.2 开放式基金与封闭式基金监管的区别
14.3 基金监管机构与监管内容
14.4 基金监管的发展趋势
本章小结
本章思考题
第15章 基金投资(一)
15.1 基金的投资决策程序
15.2 基金的投资目标和投资理念
15.3 基金的投资策略
15.4 基金的投资风格
本章小结
本章思考题
第16章 基金投资(二)
16.1 证券组合管理理论及其应用
16.2 有效市场理论及其运用
16.3 博弈论与基金投资
16.4 反射理论及其应用
16.5 行为金融理论及其应用
本章小结
本章思考题
第17章 基金投资(三)
17.1 资产配置的定义、步骤与基本方法
17.2 资产配置策略的主要类型及比较
17.3 资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析
17.4 我国基金的投资组合
17.5 基金投资的限制
17.6 基金投资的特殊问题
本章小结
本章思考题
第18章 开放式基金的流动性管理
18.1 开放式基金的流动性风险
18.2 国外开放式基金的流动性管理
18.3 我国开放式基金的流动性管理
18.4 开放式基金的融资管理
本章小结
本章思考题
第19章 基金的收益分配与税收
19.1 基金的收益来源和基金收益概念
19.2 基金收益的分配方案
19.3 国外基金的收益分配
19.4 国内基金的收益分配
19.5 基金的税收
本章小结
本章思考题
第20章 基金信息披露
20.1 国外基金的信息披露要求
20.2 我国基金的信息披露要求
20.3 基金信息披露的内容和格式
20.4 基金信息披露中的问题
本章小结
本章思考题
第21章 基金财务报表分析
21.1 投资结果报告
21.2 财务报表
21.3 基金财务状况报告的审计
21.4 基金的财务分析
本章小结
本章思考题和计算题
第22章 基金业绩评估与基金评级
22.1 基金业绩的可持续性
22.2 基金选择指标
22.3 基金绩效评价指标
22.4 基金业绩评价指标的发展
22.5 基金择时与选股能力的评估方法和模型
22.6 基金绩效贡献的因素分析
22.7 基金绩效评级体系
本章小结
本章思考题
第23章 基金合同变更、终止及清算
23.1 基金合同变更
23.2 基金终止
23.3 基金清算
本章小结
本章思考题
参考文献
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