投资银行业务规则手册

一、基本规则
1.中华人民共和国公司法
(2005年10月27日中华人民共和国主席令第42号，1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日
第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改(中华人民共和国公司法)的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改(中华人民共和国公司法)的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2.中华人民共和国证券法
(2005年10月27日中华人民共和国主席令第43号，1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3.首次公开发行股票并上市管理办法
(2006年5月17日证监会令第32号)
4.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
(2009年3月31日证监会令第61号)
5.证券发行上市保荐业务管理办法
(2009年5月13日证监会令第63号，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法)的决定》修订)
6.保荐人尽职调查工作准则
(2006年5月29日证监发行字[2006]15号)
7.证券发行与承销管理办法
(2006年9月17日证监会令第37号)
8.上市公司收购管理办法(2008年8月27日证监会令第56号，2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改(上市公司收购管理办法)第六十三条的决定》修订)
9.上市公司重大资产重组管理办法
(2008年4月16日证监会令第53号)
10.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
(2008年6月3日证监会令第54号)
11.上市公司证券发行管理办法
(2006年5月6日证监会令第30号)
12.上市公司非公开发行股票实施细则
(2007年9月17日证监发行字[2007]302号)
13.公司债券发行试点办法
(2007年8月14日证监会令第49号)
14.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
(2008年10月17日证监会公告[2008]41号)
15.上市公司信息披露管理办法
(2007年1月30日证监会令第40号)
二、尽职调查
(一)历史沿革
工商登记
1.股权出资登记管理办法
(2009年1月14日国家工商总局令第39号)
2.公司注册资本登记管理规定
(2005年12月27日国家工商总局令第22号)
3.公司登记管理条例
(2005年12月18日国务院令第451号，1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布，根据2005年12月18日《国务院关于修改(中华人民共和国公司登记管理条例)的决定》修订)
4.企业名称登记管理实施办法
(2004年6月14日1999年12月8日国家工商局令第93号公布2004年6月14日国家工商总局令第10号修订)
国有产权管理
1.关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知
(2010年1月26日国资发产权[2010]11号)
2.境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
(2009年6月19日财政部、国资委、证监会、全国社会保障基金理事会财企[2009]94号)
3.中华人民共和国企业国有资产法
(2008年10月28日中华人民共和国主席令第5号)
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