基金从业资格考试专用教材：基金法律法规、职业道德与业务规范

目录

第一部分大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导10
第二部分知识精讲及命题预测
第1章金融、资产管理与投资基金15
第一节金融市场与资产管理行业15
第二节投资基金19
本章自测21
第2章证券投资基金概述24
第一节证券投资基金的概念与特点25
第二节证券投资基金的运作与参与主体27
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32
第四节证券投资基金的起源与发展34
第五节我国证券投资基金业的发展历程36
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39
本章自测40
第3章证券投资基金的类型43
第一节证券投资基金分类概述44
第二节股票基金47
第三节债券基金49
第四节货币市场基金50
第五节混合基金51
第六节保本基金52
第七节交易型开放式指数基金（ETF）54
第八节QDII基金57
第九节分级基金59
本章自测61
目录基金法律法规、职业道德与业务规范第4章证券投资基金的监管64
第一节基金监管概述65
第二节基金监管机构和行业自律组织68
第三节对基金机构的监管71
第四节对基金活动的监管79
第五节对非公开募集基金的监管84
本章自测88
第5章基金职业道德92
第一节道德与职业道德93
第二节基金职业道德规范95
第三节基金职业道德教育与修养101
本章自测103
第6章基金的募集、交易与登记105
第一节基金的募集与认购106
第二节基金的交易、申购和赎回111
第三节基金的登记122
本章自测123
第7章基金的信息披露126
第一节基金信息披露概述127
第二节基金主要当事人的信息披露义务130
第三节基金募集信息披露132
第四节基金运作信息披露134
第五节特殊基金品种的信息披露137
本章自测138
第8章基金客户和销售机构141
第一节基金客户的分类142
第二节基金销售机构144
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略147
本章自测148
第9章基金销售行为规范及信息管理151
第一节 基金销售机构人员行为规范152
第二节基金宣传推介材料规范155
第三节基金销售费用规范159
第四节基金销售适用性161
第五节基金销售信息管理164
本章自测167
第10章基金客户服务170
第一节基金客户服务概述171
第二节基金客户服务流程173
第三节投资者教育工作176
本章自测177
第11章基金管理人的内部控制180
第一节内部控制的目标和原则181
第二节内部控制机制183
第三节内部控制制度185
第四节内部控制的主要内容186
本章自测189
第12章基金管理人的合规管理191
第一节合规管理概述192
第二节合规管理机构设置193
第三节合规管理的主要内容197
第四节合规风险200
本章自测202