简介
本书是作者李志君主持的教育部2010年度人文社科一般项目（青年）“证券自律组织民事责任豁免研究”（项目编号：10YJC820063）的最终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权，是一项重大的制度安排，需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果，应赋予自律组织民事责任豁免权，以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定，给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较，梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络，在借鉴最新案例与研究成果的基础上，基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。
目录
导言
第一章 绝对豁免的法理分析
第一节 绝对豁免理论
一 概念
二 绝对豁免理论的历史演进
三 绝对豁免的类型
第二节 主权豁免理论导言
第一章 绝对豁免的法理分析
第一节 绝对豁免理论
一 概念
二 绝对豁免理论的历史演进
三 绝对豁免的类型
第二节 主权豁免理论
一 国际法上的主权豁免
二 国内法上的主权豁免
三 主权豁免与绝对豁免的关系
第二章 有限豁免理论
第一节 有限豁免的产生与发展
一 有限豁免的概念
二 有限豁免的历史发展
第二节 有限豁免的认定
一 如何界定明确确认的权利存在?
二 后Pearson时代的有限豁免问题
第三节 检察官的有限豁免
第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析
第一节 与NASD有关的代表性案例
第二节 与NYSE有关的代表性案例
第三节 与FINRA有关的代表性案例
第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础
第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络
第二节 证券自律组织的属性界定
一 正当程序的法理基础
二 政府行为理论
三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者
四 FINRA的属性界定
第三节 绝对豁免还是主权豁免
一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变
二 绝对豁免还是主权豁免？
第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用
一 代表性案例
二 相关评论
三 证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势
第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建
第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状
一 我国证券自律组织的自律监管
二 我国证券自律组织的民事责任
第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想
一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础
二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据
三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计
参考文献
后记
第一章 绝对豁免的法理分析
第一节 绝对豁免理论
一 概念
二 绝对豁免理论的历史演进
三 绝对豁免的类型
第二节 主权豁免理论导言
第一章 绝对豁免的法理分析
第一节 绝对豁免理论
一 概念
二 绝对豁免理论的历史演进
三 绝对豁免的类型
第二节 主权豁免理论
一 国际法上的主权豁免
二 国内法上的主权豁免
三 主权豁免与绝对豁免的关系
第二章 有限豁免理论
第一节 有限豁免的产生与发展
一 有限豁免的概念
二 有限豁免的历史发展
第二节 有限豁免的认定
一 如何界定明确确认的权利存在?
二 后Pearson时代的有限豁免问题
第三节 检察官的有限豁免
第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析
第一节 与NASD有关的代表性案例
第二节 与NYSE有关的代表性案例
第三节 与FINRA有关的代表性案例
第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础
第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络
第二节 证券自律组织的属性界定
一 正当程序的法理基础
二 政府行为理论
三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者
四 FINRA的属性界定
第三节 绝对豁免还是主权豁免
一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变
二 绝对豁免还是主权豁免？
第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用
一 代表性案例
二 相关评论
三 证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势
第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建
第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状
一 我国证券自律组织的自律监管
二 我国证券自律组织的民事责任
第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想
一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础
二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据
三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计
参考文献
后记
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