建设工程交易理论与交易模式
作者： 王卓甫，杨高升，洪伟民著
出版社：中国水利水电出版社,2010
简介： 建设工程，特别是大中型建设工程，采用不同的交易模式，将对建设
工程管理水平和工程投资效益产生重要影响。目前在国外，特别是发达国
家已经出现多种工程交易模式并存局面，根据建设工程特点选择工程交易
模式已较为普遍；而在国内，建设工程交易模式单一，所有建设工程基本
上均在采用DBB方式发包和“业主+监理”的管理方式，影响到了工程建设
管理水平的提高。本项目研究的目的在于，完善和发展建设工程交易费用
理论，提出设计建设工程交易模式的理论和方法，为建设工程业主方科学
、合理地确定工程交易模式提供理论和方法上的支持，进而促进建设工程
管理水平和投资效益的提高。
本项目研究的主要内容有：
(1)应用交易成本经济学、工程项目管理学等基本理论，分析建设工程
的时空二元结构和建设工程交易的特点及内在规律；研究建设工程交易费
用的构成、交易模式结构、交易优化等理论。
(2)在建设工程交易理论分析基础上，对建设工程交易和交易模式现状
开展调查，包括典型建设工程调查(专家访谈、实地考察和查阅资料)和专
家问卷调查，研究分析设计建设工程交易模式的影响因素和它们的相互关
系，以及研究这些设计影响因素对建设工程交易模式设计的影响程度，即
研究分析各设计影响因素的权重。
(3)分析现有经典工程发包方式、合同类型(工程计价方式)和业主方管
理方式的特点，探索它们的衍生模式；根据这些经典方式随各自主要影响
因素的变化规律，分析研究工程交易模式谱；进而采用谱分析、经济学分
析等方法，分析工程交易模式可行集的构建程序和方法。
(4)针对工程交易模式评价与决策特点，探讨多种决策方法应用的可行
性、合理性，研究并提出适合于建设工程交易模式评价决策方法。
(5)根据理论分析研究成果，以某大型调水工程为例，进行实证研究，
分析已完成子项工程和正在实施子项工程所采用交易模式的合理性，提出
拟开工建设子项工程交易模式的方案。
通过本项目研究，取得的主要结论有：
(1)建设工程交易模式的选择受众多因素的影响，不论是其中的发包方
式还是业主方的管理方式，方式本身并无优劣之分，但均有其具体的适用
条件。建设工程交易模式，与其结构一样，有必要采用设计方式确定。
(2)建设工程交易模式设计的主要影响因素包括3个方面14个因素，即
：工程项目特性方面因素(包括项目经济属性、项目规模、项目复杂程度和
子项目施工干扰程度)；业主方特性方面因素(包括对工程投资、工期和质
量控制要求，以及建设管理能力、对风险偏好和对发包方式偏好)；建设环
境方面因素(包括征地拆迁／移民、施工现场条件、政策法规和建设市场发
育程度)。
(3)建设工程交易模式设计，应在分析满足建设条件、技术条件等方面
前提下，寻找可行的发包方式、合同类型和业主方管理方式，并建立它们
的可行集。然后，将它们进行组合，得到建设工程交易模式组合方案集，
经相容性分析后，得到建设工程交易模式可行方案集。最后，从建设工程
交易模式可行方案集中选择最适当的模式。
本项目研究主要创新包括：
(1)在交易成本经济学，工程项目管理学的指导下，界定了建设工程二
元结构单元，以及建设工程交易的交易费用、交易模式，分析了建设工程
二元结构单元、交易费用季口交易模式的组成结构；提出业主方建设工程
交易优化模型和优化途径。
(2)采用理论分析、专家访谈、问卷调查等方法，建立了建设工程交易
模式设计影响因素集和各因素相应的权重集。
(3)在分析经典发包方式、合同类型和业主方管理方式的基础上，建立
了建设工程交易模式分析谱，包括发包方式、合同类型和业主方管理方式
分析谱；利用该分析谱，针对建设工程及其建设条件特点，经分析，可初
步得到发包方式、合同类型和业主方管理方式的可行方案集；进一步进行
相容性分析，可得到建设工程交易模式可行方案集。
(4)建设工程交易模式决策属于多目标决策问题，经分析比较AHP法、
模糊评判法、TOPSIS法和熵值法等多种决策方法后，提出了基于改进AHP的
建设工程交易模式群组决策分析方法。
设计建设工程交易模式是一种新理念，在实施中会有各种阻力，包括
人们的观念、政策法规等方面。因此，在本研究成果的最后，对可能遇到
政策法规方面的障碍进行了分析，并提出相应的改革和发展建议。
