证券期货稽查典型案例分析.2002-2003年卷

作者：  中国证券监督管理委员会稽查局编

出版社：首都经济贸易大学出版社,2010

简介：　　中国证券期货市场经过十多年的发展，截至2008年底，上市公司有1625家、证券公司有106家、基金公司有61家，总市值达12.23亿元，全球排名第4位，沪深两市共有A股账户12123.54万户、B股账户240.35万户、基金账户2834.12万户。与市场建立初期相比，市场的深度和广度已经发生了根本性变化。但是，我们应当清醒地认识到，我国证券期货市场“新兴加转轨”的特征没有根本改变，市场规范化程度还有待提高，证券期货违法违规案件还时有发生，而且违法方式更为隐蔽，更为复杂，执法形势仍然严峻。 　　为了维护证券期货市场稳定健康发展，切实保护好投资者合法权益，作为证券期货市场的监管者，我们必须不断提高监管水平和执法能力。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）稽查局对历年查处的违法违规典型案例进行了整理汇编，既有利于证券期货监管部门把握违法违规行为的规律，加强证券执法的针对性，又有利于警示市场潜在违法违规者，打消他们的侥幸心理，教育广大投资者，增强鉴别违法违规行为的能力。 　　中国证监会稽查局在完成1993年至2001年证券期货稽查典型案例分析的基础上，继续对2002至2003年查处的TH高科欺诈发行股票案、ZHGJ公司虚假陈述案、雷某非法咨询案、DL证券违法违规案、HF期货公司违规经营案、DF资产评估事务所出具证明文件重大失实案等30个典型案例进行了整理汇编。上述案例在中国证监会行政处罚决定和法院司法判决的基础上，按照历史、客观的原则进行了分析。 　　《证券期货稽查典型案例分析》是中国证监会历年来稽查执法工作的总结，既可以作为稽查干部培训的案例教材，又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可以为关心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。

英文共同题名：A case study of the securities and futures inspection

作者：  中国证券监督管理委员会稽查局编

出版社：科学出版社,2011

简介：　　《证券期货稽查典型案例分析(2005年卷)》为了维护证券期货市场稳定健康发展，作为证券期货市场监管者的中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）稽查局对历年查处的违法违规典型案例进行了整理汇编，此既有利于证券期货监管部门把握违法违规行为的规律，加强证券执法的针对性，又有利于警示市场潜在违法违规者，打消他们的侥幸心理，教育广大投资者，增强鉴别违法违规行为的能力。 　　《证券期货稽查典型案例分析》是中国证监会历年来稽查执法工作的总结，既可以作为稽查干部培训的案例教材，又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可以为关心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。

证券期货稽查典型案例分析.2004年卷

作者：  中国证券监督管理委员会稽查局编

出版社：首都经济贸易大学出版社,2010

简介：　　资本市场是一个利益高度汇集的市场，利益推动着创新和发展，也时刻为违法违规者所觊觎。为维护市场的规范发展，中国证监会严格执法，随着市场的变化不断改进工作，提升执法力度，与市场共同成长，查处了一个又一个违法违规案件。这些案件如同一个个界标，勾勒出了一条市场规范发展的历史轨迹，也浓缩了证券执法与违法犯罪斗争的历程。梳理、汇编这些案例意义重大：一则记录执法历史，回顾市场法治进程；二则总结执法经验、教训，把握违法违规发展规律；三则警示市场、阻吓违法，起到法治宣传教育的作用。 　　2004年在资本市场的法治之路上是很不平静的一年。这一年，“DL系”风险爆发，一个在盘根错节的违法违规行为之上畸形维系的资本大厦轰然倒塌；也正是在这一年，证券公司挪用客户保证金、挪用客户证券的系统性风险集中爆发，券商综合治理的大幕由此揭开；还是这一年，上市公司违规担保、关联交易等案件频频发生，大股东侵占上市公司利益的系列案件逐渐浮出水面。除此之外，上市公司虚假陈述、期货公司违规、从业人员违规炒股等其他案件亦屡有发生。《证券期货稽查典型案例分析》（2004年卷）精选、收录了中国证券监督管理委员会在2004年立案稽查的30个典型案例，本着忠实于中国证券监督管理委员会做出的行政处罚决定和法院的司法判决的原则，对这些案例作了真实、客观的记录和分析。 　　《证券期货稽查典型案例分析·2004年卷》是在中国证券监督管理委员会稽查局的组织下，由中国证监会稽查系统的干部在案件调查工作之余完成的。

英文共同题名：CSRC a case study of the securities and futures enforcement

作者：  中国证券监督管理委员会稽查局编

出版社：科学出版社,2011

简介：　　 《证券期货稽查典型案例分析(2006卷)》选取了2006年中国证券监督管 　　理委员会查办的背信损害上市公司利益、欺诈发行股票、虚假陈述、内幕交 　　易、操纵市场、欺诈客户等30个典型案件，依据中国证券监督管理委员会的 　　行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的 　　手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期 　　货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。 　　 《证券期货稽查典型案例分析(2006卷)》既可作为稽查干部培训的案例 　　教材，又可作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可为关 　　心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。 　　

英文共同题名：A case study of the securities and futures enforcement

作者：  中国证券监督管理委员会稽查局编

出版社：科学出版社,2013

简介：《证券期货稽查典型案例分析(2009卷)》选取了2009年中国证券监督管理委员会查办的内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益、上市公司信息披露违法违规等12类38个典型案例，依据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。本书由中国证券监督管理委员会稽查局编。