法律与政策工具箱：期货和衍生品（规定·案例·文书）

作者：  中衍律师事务所,郑乃全

出版社：法律出版社 2022-06-01

简介： 2022年4月20日，中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议表决通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》），该法自2022年8月1日起施行。这是我国部调整期货交易和衍生品交易及相关活动的法律。 《期货和衍生品法》出台前，我国期货市场主要通过国务院制定《期货交易管理条例》予以规范，并形成了以条例、证监会规章和规范性文件以及交易所和行业协会的自律规则为一体的期货市场规范体系。期货交易以外的其他衍生品交易市场一直缺乏一部统一的法律或行政法规，主要通过一般民商事法律以及散见的金融监管规章和规范性文件予以调整规范。 《期货和衍生品法》的出台，一方面，将期货市场三十多年发展实践中运行良好、成熟可行的期货交易、结算与交割等期货交易基本制度和规范在法律层面予以肯定，将保证金监控、账户实名制等具有中国特色的监管制度确定下来；另一方面，顺应市场发展趋势，破除期货市场发展的体制机制障碍，在品种上市机制、期货公司业务范围、保证金多样化等方面作出了创新性安排，发挥立法前瞻性和先导性作用，为市场改革创新提供支持。 此外，《期货和衍生品法》借鉴国际成熟市场经验，从法律层面确立了单一协议、终止净额结算、交易报告库、中央对手方清算等衍生品交易基础性制度，同时授权国务院制定对衍生品交易及相关活动进行规范和监管管理的具体办法，解决了我国衍生品交易市场“无法可依”的现状。 为了方便市场主体更好地理解和适用《期货和衍生品法》，方便相关主体在学习、工作和研究中查阅和使用与期货和衍生品市场相关的法律法规和规范性文件，作者团队借《期货和衍生品法》出台之际特别编辑了本书，将涉及期货和衍生品市场的法律、法规、国务院规范性文件、司法解释、证券综合规定、部门规章、部门规范性文件、部门工作文件等规定进行了全面梳理并按照效力等级、时间顺序以及发文单位等标准进行汇编整理，包括了公安部、商务部、财政部、国家税务总局、国务院国有资产监督管理委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、国家外汇管理局等金融管理部门等机构所制定的有关期货和衍生品市场方面的部门规章、规范性文件以及工作文件。 除期货和衍生品相关规定外，为了让读者更真切地认识和了解期货和衍生品市场，防范和化解期货和衍生品市场相关法律风险，方便对中国期货和衍生品市场的法律研究与参考，笔者通过中国裁判文书网检索了12个典型案件的民事裁判文书，并按照【案号】、【裁判要旨】、【案情简介】、【裁判结论】、【裁判观点】等对每个案件予以改编，后形成了12个期货和衍生品交易典型案例。同时，本书还收纳了期货市场常用的交易合同范本，供读者下载和使用。 本书作为一本期货和衍生品市场的法律工具书，希望能为读者提供使用便利，为宣传和普及《期货和衍生品法》贡献一份力量。