Financial theory and policy

作者：  吴晓求，王广谦主编

出版社：中国人民大学出版社,2013

简介：本书是金融专业硕士（MF）的核心课程之一，由全国金融专业学位研究生教学指导委员会组织编写。本书在探讨传统金融学的理论脉络及现代金融学理论发展演变的基础上，从货币理论与政策、金融功能与金融结构理论、金融市场理论、开放金融理论与政策、金融监管理论与政策五个方面对金融理论与政策展开了分析。本书具有以下几个特点： 结合金融专业硕士的培养指导方案，注重理论与实践的结合，在理论阐述的基础上，融入了大量国内外金融实践的例子。 关注金融学理论的发展前沿，并且用国内外最新的数据和资料对金融理论进行了分析和验证。 在理论解释上图文并茂，避免了单纯的理论阐述所导致的枯燥性。 体例新颖，可读性强。文中运用大量的专栏和附录等补充课外资料，增加了可读性；并且每章末都提供了大量的练习题和阅读文献，帮助读者掌握所学内容。 金融硕士教指委推荐。

证券投资学

作者：  吴晓求主编

出版社：中国人民大学出版社,2014

简介：《"十二五"普通高等教育本科国家级规划教材·经济管理类课程教材·金融系列:证券投资学(第4版)》由中国人民大学出版社出版。《"十二五"普通高等教育本科国家级规划教材·经济管理类课程教材·金融系列:证券投资学(第4版)》共分十五章分别是：证券投资工具、证券市场、资产定价理论及其发展、证券投资的宏观经济分析、证券投资的产业分析、公司财务分析、公司价值分析、证券投资技术分析概述、技术分析的主要理论和方法、证券组合管理、风险资产的定价与证券组合管理的应用、投资组合管理业绩评价模型、债券组合管理、量化投资与信息比率、配对交易策略等内容。

Investments

作者：  吴晓求主编

出版社：中国人民大学出版社,2000

简介：本教材系统介绍了证券投资的基本知识、基本理论和基本方法，深入分析了证券市场的运行过程和运行规则，全面阐释了证券投资的现代理念和应掌握的重要方法，探讨了如何对证券市场进行适度监管等问题。 　　本教材由证券投资方面的著名专家吴晓求主编，具有很高的权威性，全书体系成熟，结构合理，编写风格独特。可作为高等院校财经各专业特别是金融专业的选用教材，也可作为证券投资者和金融证券经营机构从业人员的学习参考用书。 　　前　言 　　“21世纪经济学系列教材”在中国人民大学经济学院及相关财经院系广大教师的共同努力下终于

证券投资学

作者：  吴晓求主编

出版社：中国人民大学出版社,2009

简介：《证券投资学》(第三版)是在第二版的基础上，经全面修订而成。这次修订充分借鉴了国内外金融证券研究领域的一些最新研究成果，并力求贴近和反映中国资本市场近年来的改革实践，以满足证券投资学教学质量提高的要求。 ????全书除导论外共分为四篇。 ????第一篇是基本知识篇，系统讲述关于证券投资工具、证券市场和资产定价的一般性基础知识。这是深入进行资本市场领域研究和证券投资研究所必需的基本知识。 ????第二篇是基本分析篇，系统讲述证券投资的宏观经济分析、产业周期分析、公司财务分析和公司价值分析等内容。 ????第三篇是技术分析篇，系统讲述证券投资技术分析的基本理论、方法和若干主要技术指标。 ????第四篇是组合管理篇，系统讲述证券组合管理、投资组合管理业绩评价等内容。 ????本教材可作为高等院校财经类各专业特别是金融学专业的本科教材，也可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识的参考用书。更多>>

证券投资学[电子资源.图书]

作者：  吴晓求主编

出版社：中国人民大学出版社,2004

简介：全书除导论外共分为五篇。 　　第一篇是总论篇，系统讲述了关于证券投资工具和证券市场的一般性基础知识。这是深入进行资本市场领域和证券投资研究所必需的基础理论准备。 　　第二篇是基本分析篇，系统讲述了有价证券的价格决定、证券投资的宏观经济分析、证券投资的产业周期分析和公司价值分析等内容。 　　第三篇是技术分析篇，系统讲述了证券投资技术分析的基本理论、方法和若干主要技术指标。 　　第四篇是组合管理篇，系统讲述了证券组合管理、风险资产定价与证券组合管理应用、投资组合管理业绩评价等内容。 　　第五篇是市场监管篇，系统讲述了证券市场监管的理念、要素、体制、实践和开放条件下的中国证券市场监管问题。 　　本教材可作为高等院校财经类各专业特别是金融学专业的本科教材，也可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识的参考用书。

证券投资学（第四版）

作者：  吴晓求　主编

出版社：中国人民大学出版社 2015-3-1

简介：　　本书是在吴晓求教授主编的《证券投资学》（第四版）的基础上，根据不同层次、不同专业的教学需要，经删减精编而成。本次精编充分借鉴了国内外金融证券研究领域的一些最新研究成果，调整了有关的章节内容，增加了描述量化投资的内容并力求贴近和反映中国资本市场近年的改革实践，以满足证券投资学的教学需要。虽然此次精编在篇幅上进行了较大的删减，但保留了核心内容。　　全书由导论和9章内容组成，共分三篇。第一篇为基础知识篇，主要对证券投资工具和证券市场进行了概述；第二篇为投资分析篇，主要包括证券投资的基本分析、技术分析和投资量化分析等几个方面；第三篇为组合管理篇，主要对风险资产的定价理论、投资组合管理的业绩评价模型、债券组合管理等进行了分析。　　本书既适合金融专业较低年级的教学使用，也适合非金融专业的学生学习该课程。同时，金融从业人员以及对证券投资感兴趣的读者也可以从阅读该书中获益。

互联网金融——逻辑与结构

作者：  吴晓求 等著

出版社：中国人民大学出版社 2015-5-6

简介：本书在分析互联网发展趋势和对互联网商业模式的颠覆影响的基础上，深入研究了互联网金融的运行结构、生存逻辑、理论基础、风险特点，勾画了互联网金融与传统金融的替代边界，提出了互联网金融的基石监管准则。本书认为，互联网金融是第三金融业态，并首次提出互联网金融是对传统金融的“二次脱媒”。此外，本书还系统地阐述了互联网金融的理论结构，并探讨了互联网金融监管的基石标准。本书是作者对互联网金融的理论思考，而非对现实问题的简单解释。

证券投资学[电子资源.图书]

作者：  吴晓求，季冬生主编

出版社：中国金融出版社,2004

简介：　　 本教材以全新的笔触研究了证券投资学的基础理论、证券投资的运作规 　　律及其专业分析技术，反映了该学科及其实践的最新发展和成果。本教材从 　　介绍证券投资基础知识入手，融合现代投资理论与方法，详尽分析了有关债 　　券投资管理、股票投资管理、证券投资风险管理以及金融市场监管等各领域 　　的问题，涉及基本原理、管理方法、主要技术指标及其计算、指标运用及其 　　评价等内容，本教材采用理论研究与实证分析相结合的方法，具有较强的操 　　作性和指导性，不仅是一部新型的高校金融学教材，同时也为相关从业人员 　　提供了一本务实、求新的业务操作指南。 　　

中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告(2006)

作者：  吴晓求主笔

出版社：中国人民大学出版社,2006

简介：　　2005年4月29日,中国资本市场的股权分置改革正式启动。对于中国的资本市场来说，此举既意味着机遇，也意味着挑战。在股权分置改革完成后，中国股市会出现什么变化、拥有什么新特征？在股权分置改革完成后，中国资本市场会不会赶跑熊市、迎来牛市？这些问题萦绕在广大投资者和金融工作者的心头。 　　首先，本书通过多个角度介绍了中国资本市场为何要进行股权分置改革以及改革后的变化，其内容包括：①从经济法和法学的角度解释了股权分置改革的法律依据；②说明了中国资本市场估值体系在股权分置改革后的变化；③说明了股权分置改革后中国资本市场的功能变化，即从“政策市”向国民经济的“晴雨表”过渡；④从股权结构的角度说明了股权分置改革后中国资本市场的股东结构变化，即从“一股独大”向“股权分散化”过渡；等等。其次，本书通过市场研究对中国证券市场进行了总体分析，并对中国股市的走势进行了技术分析。再次，本书通过对证券市场政策、货币政策、财政政策的评析，介绍了中国股市的发展趋势。最后，本书介绍了专家、学者在中国资本市场论坛上的精彩发言。 　　另外，本书介绍了2005年度中国股市的运行特点，并对2006年度的股市进行了预测。

证券投资分析:基本分析·技术分析·风险管理

作者：  吴晓求等撰

出版社：中国财政经济出版社,2000

简介：　　本书目录简介：第一章 证券市场概述；第二章 股票；第三章 债券；第四章 投资基金；第五章 金融衍生工具；第六章 证券机构；第七章 证券市场运行等。 　　

中国资本市场研究报告——中国债券市场：功能转型与结构改革

作者：  吴晓求

出版社：中国人民大学出版社 2018年08月

简介：
本书是吴晓求教授主持的一年一度的“中国资本市场论坛（2018）”的研究成果，主题为“中国债券市场：功能转型与结构改革”。本研究报告在对中国债券市场发展历史分析和上述制度性问题进行重点研究的基础上，对中国债券市场的功能转型、交易结构、定位机制、脱媒效应、与股票市场的协调发展和市场的有序开放等都作了较为系统而深入的研究。此外，报告还从基本面和技术指标角度分析了2017年—2018年资本市场的主要特征和变动趋势。

证券投资基金

作者：  吴晓求主编;季冬生等撰稿

出版社：中国人民大学出版社,2001

简介：回到顶部↑ 《证券投资基金》教程是依据中国证监会2000年12月公布的《证券投资基金考试大纲》 编写的。全书共分八章。第一章阐明了投资基金的基本概念、回顾了投资基金产生的历史与发展的现状、投资基金的特点与分类。第二章以我国现行法规为依据，对证券投资基金当事人的资格要求、发起设立程序和权利义务以及各当事人之间的相互关系进行了说明。第三章 介绍了证券投资基金设立的方式、品种的设计和设立的主要程序与文件。第四章结合实例说明了基金发起、设立的程序。第五章对封闭式基金和开放式基金交易过程中的各个环节和具体事项进行了阐述。第六章探讨了投资基金运作中各种政策和制度规定、基金资产的估值问题、基金收益的分配问题和基金管理绩效的评价问题。第七章进一步探讨了基金运作过程中的托管、信息披露、基金费用及税收、监察稽核问题和基金终止与清算的具体规定。第八章对基金业管理的法规、监管构架和监管的主要内容进行了总结和说明。在每一章后面还附有思考与练习题。 本书的特点是以证监会公布的基金从业人员《证券投资基金考试大纲》为编写的依据， 既便于把握证监会对基金从业人员的业务要求，又有利于读者理解《大纲》的具体条目；既可满足业务学习的要求，又可为参加有关考试做准备。无论是大专院校的教师和学生，还是相关从业人员，甚至是普通投资者都可以从中找到适合于自己的内容。 作译者回到顶部↑ 作者: 吴晓求 吴晓求，1983年7月毕业于江西财经大学，获经济学学士学位，1986年7月毕业于中国人民大学，获经济学硕士学位，1990年7月毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。现任职务：中国人民大学金融学科长江特聘教授、中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长（2006年8月至今）、中国人民大学学位委员会委员、秘书长（2006年12月至今）、中国人民大学学术委员会委员（2002年5月至今）、中国人民大学金融与证券研究所所长（1996年12月至今）。 主要代表著作有：《紧运行论》（中国人民大学出版社，1992）、《社会主义经济.. << 查看详细 [同作者作品] 梦想之路：吴晓求资本市场研究文集 2006-股权分置改革后的中国资本市场-中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告 证券投资学（第二版） 目录回到顶部↑ 第一章 投资基金概述 第一节 投资基金 第二节 投资基金的产生与发展 第三节 投资基金的特点与分类 第二章 证券投资基金当事人 第一节 基金发起人 第二节 基金管理人 第三节 基金托管人 第四节 基金持有人 第五节 其他当事人 第六节 当事人之间的关系 第三章 证券投资基金的设立 第一节 证券投资基金的设立方式 第二节 基金品种的设计 第三节 基金设立的程序及主要文件 第四章 证券投资基金的发行 第一节 基金的发行 第二节 我国有关基金发行的规定 第三节 证券投资基金设立发行实例 .第五章 证券投资基金的交易与赎回 第一节 封闭式基金的上市交易 第二节 开放式基金的申购与赎回 第六章 证券投资基金的运作（上） 第一节 基金投资 第二节 基金资产估值 第三节 基金收益分配 第四节 基金管理绩效的评价 第七章 证券投资基金的运作（下） 第一节 基金托管 第二节 基金信息披露 第三节 基金费用及税收 第四节 监察稽核 第五节 基金终止和清算 第八章 证券投资基金的法律法规与监管 第一节 基金业管理的法规 第二节 基金业的监管 第三节 证券投资基金监管的主要内容 ↓展开全部内容 前言回到顶部↑ 投资基金是一种收益共享、风险共担的集合投资机制。 它在运营过程中，一方面通过基金凭证的发行，将资金从普通投资者那里集中起来；另一方面，又通过委托专业投资管理机构对基金资产进行投资管理，代表了投资管理专业化分工的发展趋势，这种趋势无论是对投资者降低风险，还是对投资市场的健康稳定发展都是有积极的意义的。 我国投资基金的发展以1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》为标志，先后 经历了老基金时代和新的证券投资基金时代。在老基金时代，基金发行审批权分散在全国各地的人民银行分行，对基金的投资领域也没有任何限制，投资领域的不同主要依据各时期经 济热点而定，最终形成了以房地产投资为主、以实业投资为主、以证券投资为主和综合型等几大类基金风格，但由于监管不力，管理、决策缺乏科学性等原因，老基金的业绩整体水平不 佳。《证券投资基金管理暂行办法》的颁布推动投资基金的发展进入到职业化、规范化阶段 。从1998年起至今，我国已陆续成立了十几家专业基金管理公司，确定了资质可靠的基金托管银行，先后发行了30多只契约型、封闭式证券投资基金。从2001年9月起，又开始发行开放式证券投资基金。 我国发展证券投资基金是以培育机构投资者、引导居民理性化投资和稳定证券市场为初 衷的。从这几年证券投资基金发展的历程看，要实现这些目标并不是简单的事情，有大量工作需要做，其中最基本的就是加强教育。证券投资基金总的说来在我国还是新生事物，全面系统地普及投资基金的基础知识和相关的法规无论是对于基金从业人员、基金投资者还是基金监管者都是必需的、基础性的。有鉴于此，中国人民大学金融与证券研究所在它的证券系列教材中，把《证券投资基金》加入到其业务课程中来。 《证券投资基金》教程是依据中国证监会2000年12月公布的《证券投资基金考试大纲》 编写的。全书共分八章。第一章阐明了投资基金的基本概念、回顾了投资基金产生的历史与发展的现状、投资基金的特点与分类。第二章以我国现行法规为依据，对证券投资基金当事人的资格要求、发起设立程序和权利义务以及各当事人之间的相互关系进行了说明。第三章 介绍了证券投资基金设立的方式、品种的设计和设立的主要程序与文件。第四章结合实例说明了基金发起、设立的程序。第五章对封闭式基金和开放式基金交易过程中的各个环节和具体事项进行了阐述。第六章探讨了投资基金运作中各种政策和制度规定、基金资产的估值问题、基金收益的分配问题和基金管理绩效的评价问题。第七章进一步探讨了基金运作过程中的托管、信息披露、基金费用及税收、监察稽核问题和基金终止与清算的具体规定。第八章对基金业管理的法规、监管构架和监管的主要内容进行了总结和说明。在每一章后面还附有思考与练习题。 本书的特点是以证监会公布的基金从业人员《证券投资基金考试大纲》为编写的依据， 既便于把握证监会对基金从业人员的业务要求，又有利于读者理解《大纲》的具体条目；既可满足业务学习的要求，又可为参加有关考试做准备。无论是大专院校的教师和学生，还是相关从业人员，甚至是普通投资者都可以从中找到适合于自己的内容。 本书编写的组织、审阅工作由季冬生负责，具体写作分工如下：李鹏(第一章)；谢小嘉 (第二章～第五章)；李向科、史璐、王奇(第六、七章)；李敏(第八章)。 作者 2001年9月28日 序言回到顶部↑ 我国的证券市场，从1981年恢复发行国库券算起，已有20年的历史。沪、深两个交易所成立至今，也已有 10年以上。总体上看，我国证券市场在不断规范中得到了较快的发展。它在促进我国国民经济的发展，建立完善的市场体系，形成市场化的资源配置机制，促进生产要素的流动和组合，建立现代企业制度和构造现代金融体系等方面都发挥了积极作用。有迹象表明，证券市场在我国经济发展中的作用日益重要。概括地说，我国证券市场的较快发展和所取得的成绩，主要表现在以下几个方面： 1．证券市场早已从地区性的试点，发展成为全国性的市场；从单纯的筹资市场，正在逐步变成市场化资源配置的重要机制。 从历史上看，我国证券市场的发展是从上海、深圳两市的试点开始的，最初仅限于两地的股份制企业。经过一段时间的试运行后，逐步扩大到沿海部分省、市。1993年以来，才开始发展成为全国性的市场。1996年3月，中国证券市场进入大发展时期，开始了长达5年之久的成长态势。 1999年7月亚日，《中华人民共和国证券法》实施，标志着中国证券市场开始步入规范化发展的阶段。《证券法》的颁布和实施，对中国证券市场发展 具有里程碑式的意义。它告诉世人，证券市场在中国不再是可要可不要的“点缀品”，而成为中国经济的重要组成部分。2001年开始的中国证券市场的市场化改革，意味着将证券市场单纯地作为筹资市场的理念的终结，中国证券市场开始通过其市场化原则逐步实现资源的合理配置和资本的有效流动，虽然这其中还有诸多不足和缺陷。 2．证券市场在不断规范和调整中得到了成长，市场规模不断扩大，市场深度有所深化，投资者队伍不断壮大，投资者结构正在朝着合理的方向调整。 经过10年的发展，到2001年8月底，我国上市公司数量已达1151家，其中，A股上市公司1038家，B股上市公司113家，上市总股本5 071．60亿股，总市值48 054．63亿元，其中流通市值15 937．65亿元。2001年6月14日，上海证券交易所综合指数曾达到2245卢、，创历史新高。之后，由于众多复杂因素的影响，虽然出现了较大幅度的下跌，但上证综合指数在目前仍维持在1700点左右，深圳成分指数维持在3500点左右。总体而言，在过去的10年，中国证券市场维持了平均每年不低于10％的成长速度。有充分的理由相信，在未来10年即到2010年，中国证券市场仍可以维持这样的成长性。 在市场规模不断扩大和市场维持较好的成长性的同时，证券品种或证券投资工具日益丰富，除公司股票外，国库券、财政债券、金融债券、公司债券、证券投资基金等证券品种也有不同程度的发展。认股权证和国债期货也曾在中国证券市场上出现过。股票期权以及指数期货等衍生品种正在进行政策面的研究，相信不久也将出现在中国证券市场上。 十多年来，中国证券市场的投资者数量迅猛增加，投资者结构正在发生重变化。截至2001年8月底，中国证券市场的开户数达到6 528．63万户，反映了居民金融证券的投资意识明显增强。从1998年4月推出第一家封闭式证券投资基金以来，共有基金管理公司14家，封闭式证券投资基金45只，基金市值662．18亿元（2001年10月18日）。2001年9月，首次推出开放式基金（华安创新和南方稳健）。证券投资基金特别是开放式基金的发展，将从根本上改变中国证券市场的投资者结构。 3．证券市场的法制建设得到加强，证券市场的运行秩序正在规范，市场主体的法律意识不断提高，市场在不断发展中朝着规范、有序的方向发展。 1999年7月1日施行的《中华人民共和国证券法》，对中国证券市场的法制建设产生了重要的推动作用。这些年来，围绕证券市场的制度建设，我们制定并实施了一系列规范市场秩序和市场行为的行政法规、部门规章和规则，初步形成了统一的市场运行规则体系。 在证券市场上，投资者、筹资者（上市公司）和中介机构（证券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及投资咨询机构等）是证券市场上三类最重要的市场主体。十多年来，在对投资者进行风险提示和教育，规范投资者和中介机构的市场行为的同时，重卢、加强了对上市公司的信息披露的监管，查处了包括银广夏、红光实业、亿安科技、中科创业、猴王股份等一批典型的违规违法事件。与此同时，投资者的风险意识、自我保护意识和维护自身正当权益的法律意识也在不断增强。中国证券市场正在走向规范和成熟。 4．结合国际规范，我们建立了较为规范的、职能较为分明的证券市场监管架构，形成了全国性的证券监管体系。 中国采取的是自律与外部监管相结合，以外部监管为主的证券监管模式。中国证券业协会是中国证券业的自律性组织。中国证券市场的外部监管职能主要是由中国证券监督管理委员会及其派出机构来行使。沪深两市的证券交易所虽然从理论上说自身是自律机构，但作为一线监管机构，对上市公司的信息披露及投资者的交易行为等发挥着十分重要的外部监管作用。 中国证券市场在取得成绩的同时，仍然存在不少问题。这些问题主要是发展中的问题。它们有的涉及到体制，有的涉及到理念，有的也涉及到具体规则的缺陷。大致说来，问题主要表现在以下几个方面： 1．与资本市场密切相关的一些重要规则仍然存在着严重的缺陷。例如，2001年6月12日颁布的（减持国有股补充社保基金暂行办法），就存在较明显的市场缺陷。 2．在证券发行制度方面，如何保证市场进入标准得到有效的执行，如何建立责、权、利相对称的充分体现市场化原则的股票发行核准制度，就是一个重要问题。 3．部分上市公司的信息披露存在严重的失实，从而扰乱了证券市场的运行秩序，误导了投资者特别是中小投资者，严重损害了投资者的市场信心，破坏了证券市场的透明性原则和公平性原则。 4．上市公司的法人治理结构有待完善，大股东侵害其他股东特别是中小投资者利益的事件时有发生。 . 中国的上市公司大多数都是从国有企业改制而来，虽然“上市”了，但其观念、体制、管理模式等都没有发生根本性的变化，带有深刻的传统国有企业的烙印。亟需建立一个与证券市场规则相适应的公司治理结构。 上市公司治理结构所存在的严重缺陷导致了股东特别是大股东行为的扭曲。在不少上市公司，大股东利用其在上市公司的优势地位，通过诸如不平等关联交易、具有巨大市场风险的担保以及资产侵占、借款等方式，掠夺上市公司的利益或资产，从而损害其他股东特别是中小投资者的利益。 5．二级市场存在较严重的操纵市场的行为。这种操纵市场行为的主要特征，一是操纵信息，二是操纵价格，三是内幕交易基础上庄家与上市公司的联手操纵。 6．上市公司退出机制的效率比较低下，退出机制的市场化程度有待提高。例如，我们目前推行的PT企业宽限期申请制度存在严重缺陷，它为地方政府出于自身利益干预市场提供了切入点，本质上保护了本应退市淘汰的企业，助长了本来就很浓厚的市场投机意识。 当前我们面临的极其重要的任务，就是通过对中国证券市场的市场化改革，来重点解决上述存在的问题，以推动中国证券市场的规范和发展。 在中国证券市场发展过程中，人才问题始终是一个关键问题。对证券专业人才进行系统规范培养和对已从业人员进行职业培训、资格考试，是两条重要的人才培养途径。现在，全国许多高校，特别是财经院校在金融专业课程中，大幅度增加了证券方面的课程。中国人民大学从1995年开始招收证券专门化的本科生和证券研究方向的硕士生、博士生。为了使在校大学生、研究生能系统学习证券的基础知识、基本理论和主要方法，了解证券实务，中国人民大学金融与证券研究所组织编写了这套证券系列教材。 现在展现在读者面前的这套证券系列教材共分四个模块：基础知识、业务教程、规则体系、教学案例。 基础知识模块包括《证券市场概论）、（证券投资分析）、《证券投资基金）。（海外证券市场）四个分册；业务教程模块包括（公司设立与改组）、《证券发行与承销）、（证券上市与交易》、《公司购并原理》四个分册；规则体系模块包括《证券市场法律与法规》、（证券市场部门规章）、（证券市场操作性规则）三个分册；教学案例模块包括《证券业务规范文本）和（中国证券市场典型案例）两个分册。在基础知识模块和业务教程模块的每一分册中，均有关键术语、主要问题的提示，有的还配以综合分析思考题。 在编写这套共计四个模块十三个分册的证券系列教材中，我们主要参考了由中国人民大学金融与证券研究所组织编写，由陈共教授、周升业教授和我共同主编的（中国证券业从业人员业务培初l暨资格考试选用教材》（第一、二版由中国人民大学出版社1996年、1998年出版，第三版由中国财政经济出版社2000年出版），中国证监会组织编写的《证券业从业人员资格培训与考试统编教材（试行）》（上海财经大学出版社1999年8月出版），部分内容参考了由我主编的不同版本的《证券投资学》（1998年版由中国金融出版社出版，2000年版由中国人民大学出版社出版），以及海内外已公开出版的部分专业教材。 《21世纪证券系列教材》的编写和出版，得到了黄达教授、陈共教授、王传纶教授和周升业教授等先生的指导和关心，得到了中国人民大学出版社的帮助和支持，谨表深深的谢意。 《21世纪证券系列教材》的编写工作主要是由中国人民大学金融与证券研究所的专家、学者和研究人员来完成的。由于每人对证券市场的理解、把握不尽相同，加上中国证券市场发展非常迅速，教材中难免有不当之处。读者如有批评和建议，可直接向我或有关作者反映，以期不断提高这套教材的质量。 吴晓求 2001年10月18日 ↓展开全部内容

证券投资学

作者：  吴晓求主编

出版社：中国金融出版社,1998

简介：　　 　　

Chinese securities companies: present and future

作者：  吴晓求等著

出版社：中国人民大学出版社,2012

简介：　　要想在未来的激烈竞争中处于优势地位，对于中国证券公司而言，有四大要素至关重要：一是雄厚的资本实力，通畅高效的资本形成和补充机制；二是难以复制的核心竞争力，关键在于具有卓越创新能力的人才结构；三是严密的风险管控机制，有效的风险处置能力；四是宽广的国际视野，一流的国际化能力。在中国，拥有未来的证券公司，一定是资本、人才、制度、视野的综合体。资本、人才、制度、视野四要素的有机结合，将形成无与伦比的市场竞争力。

金融体系在中国的一种比较研究

作者：  吴晓求，赵锡军，瞿强等著

出版社：中国人民大学出版社,2006

简介：　　 中国金融体制改革虽已进行了20余年，但有一个问题却始终在困扰着我们：中国金融体系的战略目标究竟是什么？是建立一个以市场（核心是资本市场）为基础的金融体系（即市场主导型金融体系），还是继续维持现有银行主导型的金融体系？或者有第三条道路可走？本书在比较研究的基础上，对此作了新的探讨。 　　作者认为，金融的功能会随着金融结构升级而不断升级，金融的核心功能不是凝固不变的。现代金融体系不仅要保持足够的流动性，以便通过存量、流量资源的优化配置促进经济的持续增长，还要具有最大限度地将经济增长累积起来的风险进行分散的功能。此外，可能还要具有让居民和投资者享受经济增长的财富效应，即要有储备和促进金融资产以不低于经济增长率的速度增长的功能。这样的金融体系可能具有很多结构性要素，但发达的资本市场则是其最核心的要素。 　　作者进一步认为，在中国的金融体系设计中，具有良好流动性的发达的资本市场是其最重要的战略要素，市场主导型的金融体系应该成为中国金融体系的战略模式。

思与辩——中国资本市场论坛20年主题研究集

作者：  吴晓求

出版社：中国人民大学出版社 2016年1月

简介：本书收录的是作者从1996年起为20年来每一届中国资本市场论坛和《中国资本市场研究报告》撰写的学术文稿或主题研究报告，绝大多数已公开发表。它是作者学术研究成果的重要组成部分，从一个侧面反映了中国资本市场研究的时代背景。该书研究的内容涉及到20年来中国资本市场发展几乎所有重大问题，历史地再现了作者20年来资本市场研究的学术轨迹和心路历程。

中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告(2003)

作者：  吴晓求主笔

出版社：中国人民大学出版社,2003

简介：　　本研究报告是中国人民大学金融与证券研究所(FSl)关于中国资本市场的年度例行研究报告。今年研究报告的主题是“中国上市公司：资本结构与公司治理”。从1997年开始至今，FSI共出版中国资本市场研究报告7部。这7部研究报告，从理论和政策的层面反映了中国资本市场发展的历程，也凝结着FSI以及与FSI有着良好合作关系的校内外诸多专家的心血和智慧。这部研究报告，曾作为在中国人民大学举行的“第七届中国资本市场论坛”的主题报告。 　　　　本研究报告由中国人民大学金融与证券研究所(FSI)所长吴晓求教授主笔，FSI专家们联合校内外相关专家共同撰写，亦为教育部重点科研基地项目“现代金融体系中的资本市场”最终研究成果的重要组成部分。在本研究报告的研究、撰写、讨论和修改中，得到了银河证券、野村证券、《中国证券报》、中原证券、用友软件、宝盈基金、中国经济信息网、东方仁达、迪斯数码和搜狐网、CCTV《中国财经报道》、《中国证券》、凤凰卫视资讯台、BTV《证券无限周刊》等海内外金融证券机构和新闻媒体不同形式的帮助。本报告的出版，得到中国人民大学出版社的大力支持，对上述单位，我们深表谢意。 　　　　受主笔人吴晓求教授的邀请，清华大学经济管理学院金融系副主任朱武祥教授，中国人民大学法学院董安生教授自始至终参加了本研究报告写作提纲的讨论、修改并亲自撰写了部分重要内容，中国人民大学商学院副院长王化成教授参加了本研究报告写作思路的讨论。他们的加盟，丰富了本研究报告的学术内容。 　　　　FSI副所长瞿强博士协助吴晓求教授审读并统纂了本研究报告，FSI副所长赵锡军教授审读并校订本研究报告的英文内容，FSI核心研究员林清泉教授、研究员李风云博士和李雯博士参加了修改工作。 　　　　本研究报告代表了主笔人和FSI对中国上市公司资本结构和公司治理所持的主要观点。　　

Transformation and rise of China:exploring the road to a financial power

作者：  吴晓求等著

出版社：中国金融出版社,2011

简介： 大国经济的可持续发展需要一个与大国经济结构相匹配的大国金融模式。美国经济长达一个世纪的持续稳定增长与美国市场士导型金融体系密切相关，日本经济近二十年增长乏力，重要原因是日本金融体系功能缺失，对中国来说，美日两国的经验和教训值得我们重视。构建一个具有强大资源配置功能且能有效分散风险的现代金融体系， 以实现大国经济与大国金融的战略匹配 是金融危机后中国面临的战略任务。

中国资本市场分析要义[电子资源.图书]

作者：  吴晓求著

出版社：中国人民大学出版社,2006

简介：　　本书侧重研究了金融体系演变的趋势以及这种演变的内在动力是什么?资本市场的发展在金融体系和金融结构演进的历史进程中发挥着何种作用?现代金融的核心功能是什么?金融功能的升级遵循的是一种什么样的路线图(逻辑图)?……作者对上述问题进行了相当缜密的思考和分析，给出了自己的解释，并对传统金融理论中关于金融功能和金融结构的阐释提出了质疑。本书是作者10年来系统研究中国资本市场集大成的一本著作，思考了10年，写作了3年，值得一读。 　　本书是作者10年来系统研究中国资本市场集大成的一本著作，思考了10年，写作了3年，值得一读。 　　本书主要侧重研究四个方面的问题： 　　一是，金融体系演变的趋势以及这种演变的内在动力是什么?资本市场的发展在金融体系和金融结构演进的历史进程中发挥着何种作用? 　　二是，现代金融的核心功能是什么?金融功能的升级遵循的是一种什么样的路线图(逻辑图)?为什么会发生金融功能的升级和核心功能的切换? 　　三是，资本市场资产价格的变动与实体经济增长之间的动态关系正在朝着何种方向演变?如何解释两者之间扑朔迷离的动态关系? 　　四是，中国发展资本市场的战略目标究竟是什么?最大的障碍又是什么?中国为什么必须选择以市场(资本市场)为主导(平台)的金融体系? 　　作者对上述问题进行了相当缜密的思考和分析，给出了自己的解释，并对传统金融理论中关于金融功能和金融结构的阐释提出了质疑。

China’s capital market

作者：  吴晓求等著

出版社：中国金融出版社,2012

简介：　　中国资本市场的战略目标：到2020年，将上海-深圳资本市场为轴心的中国资本市场，建设成为全球有重要影响力的金融市场增长极，并把上海建设成为21世纪全球新的国际金融中心，以此为基础全面推进中国金融体系的现代化、市场化和国际化。