政府与社会资本合作模式立法研究
作者： 陈婉玲
出版社：法律出版社 2017年08月
简介：
《政府与社会资本合作（PPP）模式立法研究》以"基本理论是立法依据，制度设计是立法内容，模式选择是立法技巧"为逻辑，立足于我国PPP亟须立法的关键性问题，以科学的事前规划、完善的过程监管、合理的利益分配和公平的风险分担为目标，本着重点突出、结构简洁的立场，以政府与社会资本合作（PPP）的基本理论、法律实践和法律冲突等基本问题为研究核心，沿着"法律制度建设"和"立法方法与技巧"两条基本思路，通过对域外PPP立法体系、立法模式、法律文本、制度设计的全面把握，结合我国目前PPP立法现状，提出以统一立法为基础，相关法律、法规、规章相结合的立法模式选择，对我国政府与社会资本合作（PPP）模式立法进行实证考察和制度建构，并提出相应立法建议，完成"如何立法"的研究目的。
【目录】
绪论
一、国内外研究状况、研究成果和评价
（一）PPP模式基本范畴的研究现状、成果和评价
（二）PPP模式立法理论的研究现状、成果与评价
（三）PPP模式准入制度的研究现状、成果与评价
（四）PPP模式中公私利益协调研究现状、成果与评价
（五）PPP模式风险分担与救济研究现状、成果与评价
（六）PPP模式多层次监管机制立法研究现状、成果与评价
（七）PPP模式法律制度的冲突与衔接研究现状、成果与评价
二、学术价值、应用价值和社会意义
（一）国内外研究存在的局限性
（二）现行PPP模式立法无法达成规范和促进PPP事业健康发展的目标
（三）PPP模式立法研究的应用价值
（四）PPP模式立法研究的社会意义
三、主要内容与研究框架
（一）总体问题：PPP模式立法现状（为什么要立法）
（二）PPP模式立法研究框架
（三）研究的预期目标
四、研究思路、研究视角和研究路径
（一）研究思路
（二）研究视角
（三）研究路径和技术路线
五、研究的重点、难点与创新
（一）PPP模式法律关系和交易结构梳理问题
（二）以公共利益安全为导向的PPP模式效率控制问题
（三）以角色转换和权力清单为手段的PPP模式政府职能与契约责任边界问题
（四）以合同效力为基础的PPP模式契约结构与性质问题
（五）PPP模式下消费者利益与契约精神冲突的化解问题
（六）PPP模式多层次监管机制问题
*章PPP模式的源流、本质与价值
一、起源及运用：从发达国家到新兴经济体
二、宽泛而开放的定义及适用范围
（一）不同的表述与实践
（二）PPP模式基本概念要素
（三）PPP适用领域：以公共服务为视角
三、PPP模式：一场公共服务供给模式的变革
（一）一种事实：公共服务市场化比传统官僚制更具效率性
（二）一种推动：消费者主权催生低成本享受高服务诉求
（三）一种变革：公共服务制度安排与生产经营相分离的配置方式
（四）一种形态：公私部门共同承担责任和义务的混合所有制
第二章PPP模式运作机理及其交易结构
一、我国PPP模式类型化及其政策依据
（一）用户付费特许经营型PPP模式（简称特许经营型PPP模式）
（二）政府付费购买服务型PPP模式（简称购买服务型PPP模式）
（三）股权合作型PPP模式
二、特许经营型PPP模式运作机理与交易结构
（一）特许经营型PPP模式的运作机理
（二）特许经营协议
（三）特许经营PPP项目的投融资结构
（四）特许经营PPP项目的风险分担与回报机制
三、政府购买型PPP模式运作机理与交易结构
（一）PPP项目政府采购一般流程
（二）竞争性磋商采购方式与流程
（三）政府购买型PPP模式交易结构的法律分析
四、股权合作型PPP模式运作机理与交易模式
（一）股权合作型PPP项目公司的设立
（二）股权合作型PPP项目公司的法律地位
（三）股权合作型PPP项目公司的治理
第三章PPP模式主体关系与利益协调
一、PPP模式利益关系类型与互动
（一）PPP模式中利益关系的具体表现
（二）PPP模式利益关系类型化
二、PPP模式利益关系的冲突
（一）利益竞合关系：公益与私益的博弈
（二）利益互补关系：契约关系与非契约关系的冲突
（三）利益共生关系：以项目公司为核心之利益结构双重属性的矛盾
三、PPP利益协调机制的框架设计
（一）制度激励与保障机制
（二）契约约束与非契约补充机制
（三）自我控制机制
四、公共利益：PPP模式运行的*利益考量
（一）以公共利益价值目标为中心的制度安排
（二）社会资本投资回报与公共利益目标的协调
（三）树立以公共利益为核心的PPP监管理念
第四章PPP模式的项目融资及其实现路径
一、PPP项目融资类型化及其考量原则
（一）PPP项目融资类型化
（二）PPP模式的多元价值与核心价值
（三）PPP项目的风险配置原则
二、PPP项目公司资本金结构及政府控制权
三、PPP项目政府担保制度
（一）PPP项目政府担保存在的法律问题
（二）PPP项目政府担保制度的域外经验
（三）PPP项目政府担保制度的完善
四、PPP项目资产设立的担保物权制度
（一）项目资产设立担保物权存在的问题
（二）项目资产设立担保物权的域外经验
（三）项目资产设立担保物权相关制度的完善
五、PPP项目再融资制度
（一）PPP项目再融资存在的法律问题
（二）PPP项目再融资的域外经验
（三）PPP项目再融资制度的完善
六、PPP项目投资退出机制
第五章PPP模式政府角色与监管再造
一、PPP模式政府基本角色
（一）决策者：做好政策准备和规划方案
（二）合作者：以契约精神塑造政府行为
（三）监管者：以公权介入利益冲突
二、PPP模式推广与运用中的政府责任
（一）PPP价值：以公共利益为*利益考量
（二）PPP立法：法律框架及其冲突的协调
（三）PPP契约：政府责任和权利保留
三、监管再造：政府PPP决策、实施与监管职能的分离
（一）混合产业组织：PPP模式监管客体的变革
（二）监管独立：政府PPP项目决策、实施与监管职能的分离
（三）“政监分离”下PPP独立监管框架设计
四、PPP核心监管：价格、质量与普遍服务控制
（一）价格规制
（二）安全与服务质量控制
（三）普遍服务
第六章PPP模式的理念创新与制度突破
一、PPP模式的核心是合作治理
（一）合作治理以差异性的多元主体平等共存为前提
（二）合作治理的灵活性需要制度约束与保障
（三）同意、包容与信任构成PPP合作治理的核心内容
二、PPP模式对传统公共服务供给制度的变革
（一）打破公共服务政府垄断格局
（二）引入市场竞争机制
（三）公共服务混合所有制的生成
（四）创新融资模式
三、PPP模式变革对传统观念的冲击与修正
（一）PPP模式公共利益优先对社会资本逐利性的抑制
（二）PPP项目不确定性与契约柔性化制度诉求
（三）PPP模式创新呼唤灵活的立法技巧
第七章PPP模式与现行法的冲突和衔接
一、特许经营型PPP模式与特许经营相关法
（一）特许经营型PPP模式应排除适用行政许可法
（二）特许经营型PPP模式应排除适用《市政公用事业特许经营管理办法》
（三）特许经营型PPP协议是一种合作契约，应排除行政契约定性的干扰
（四）PPP模式下政府特许经营规范矛盾的排除
二、政府购买型PPP模式与政府采购相关法
（一）政府购买型PPP模式是一种公共服务供给方式，与政府购买服务具有不同的内涵、外延
（二）《政府采购法》对PPP模式的适用和有条件的剔除
（三）政府购买型PPP模式的特别条件和《政府采购法》部分条款的剔除
三、PPP模式与合同法的衔接与完善
（一）竞争性谈判的导入
（二）契约自由精神的限制
（三）竞争性磋商的辩证
第八章PPP模式的域外法律实践
一、英国以《公共合同法》为中心的PFI/PPP法律体系
（一）英国以《公共合同法》为中心的PFI/PPP法律框架
（二）英国《公共合同法》确定的招投标程序
（三）英国《公共合同法》与竞争性谈判制度
二、美国联邦PPP专门法统御各种PPP模式应用
（一）美国PPP立法：联邦法与州法并行的法律框架
（二）美国PPP模式立法的冲突与协调
（三）美国PPP模式立法的主要内容
三、德国《公私合作制促进法》制度创新
（一）德国PPP模式的框架立法
（二）德国PPP立法的关键要素
四、韩国“齿轮传动结构”式PPP模式法律框架
（一）韩国PPP立法的“齿轮传动结构”
（二）韩国《基本计划》彰显的PPP法主要内容
（三）公共招标与企业自提PPP项目的实施流程
第九章PPP模式立法资源的整合与架构
一、PPP域外立法资源类型化
（一）PPP模式立法类型化的理论依据
（二）PPP模式立法中的福利政策与法律
（三）福利社会的分类对PPP模式立法类型化的影响
二、PPP模式在我国台湾地区的“立法”实践
（一）台湾当局鼓励民间参与公共建设的“立法”进程
（二）我国台湾地区民间参与公共建设的法律框架
（三）我国台湾地区“促参法”鼓励民间参与的优惠措施
（四）我国台湾地区PPP模式的实践经验
三、以多元利益均衡为核心的PPP立法的基本结构
（一）PPP模式利益关系调适的立法宗旨
（二）PPP模式利益关系协调的制度建设
（三）PPP模式利益均衡的立法完善
四、PPP基本法的立法思路与原则
（一）PPP模式的立法选择
（二）我国PPP模式既有立法资源的整理
（三）PPP基本法的立法方向
（四）PPP模式基本法的立法原则
附录PPP模式法律、法规及规范性文件目录
参考书目
病中书事（代后记）
【免费在线读】
我国现行涉及PPP的法律、法规和政府规范性文件庞杂、混乱，以部委规章、规范性文件为主，呈现政策性强、"法"出多门的格局，权威不足、制度规范交叉重叠。我们收集了PPP模式法律、法规及规范性文件。
一、法律
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《中华人民共和国预算法》
3.《中华人民共和国政府采购法》
二、行政法规
1.《中华人民共和国预算法实施条例》（国务院令413号）
2.《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令613号）
3.《中华人民共和国政府采购法实施条例》（国务院令658号）
三、部门规章及规范性文件
1.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令〔2004〕126号）
2.《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2009〕27号）
3.《关于鼓励和引导民间资本投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）
4.《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）
5.《关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）
6.《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（国办发〔2013〕96号）
7.《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令〔2013〕74号）
8.《天然气基础设施建设与运营管理办法》（国发〔2014〕8号）
9.《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）
10.《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）
11.《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）
12.《关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知》（发改基础〔2014〕981号）
13.《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）
14.《关于公共基础设施项目享受企业所得税优惠政策问题的补充通知》（财税〔2014〕55号）
15.《政府购买服务管理办法（暂行）》（财综〔2014〕96号）
16.《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令〔2014〕74号）
17.《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）
18.《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）
19.《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）
20.《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）
21.《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号）
22.《关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》（财库〔2014〕215号）
23.《关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作的意见》（国办发〔2015〕37号）
24.《国务院批转发展改革委关于2015年深化经济体制改革重点工作意见的通知》（国发〔2015〕26号）
25.《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发〔2015〕42号）
26.《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）
27.《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》（国办发〔2015〕61号）
28.《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展与改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行令〔2015〕25号）
29.《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2015〕445号）
30.《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建〔2015〕29号）
31.《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》（发改农经〔2015〕488号）
32.《关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见》（发改基础〔2015〕1610号）
33.《关于政府与社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）
34.《关于进一步做好政府与社会资本合作项目示范工作的通知》（财金〔2015〕57号）
35.《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》（财金〔2015〕158号）
36.《关于印发"PPP物有所值评价指引"（试行）的通知》（财金〔2015〕167号）
37.《关于规范政府与社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知》（财金〔2015〕166号）
38.《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）
39.《关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》（财建〔2015〕111号）
40.《收费公路政府和社会资本合作操作指南（试行）》（交办财审〔2015〕192号）
41.《关于鼓励民间资本参与养老服务业发展的实施意见》（民发〔2015〕33号）
42.《关于国家高速公路网新建政府和社会资本合作项目批复方式的通知》（发改办基础〔2016〕1818号）
43.《关于运用社会资本合作模式推进林业建设的指导意见》（发改农经〔2016〕2455号）
44.《关于推进农业领域政府和社会资本合作的指导意见》（发改农经〔2016〕2574号）
45.《关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号）
46.《关于开展重大市政工程领域政府和社会资本合作（PPP）创新工作的通知》（发改投资〔2016〕2068号）
47.《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发改投资〔2016〕2231号）
48.《关于进一步做好收费公路政府和社会资本合作项目前期工作的通知》（发改办基础〔2016〕2851号）
49.《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）
50.《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金〔2016〕32号）
51.《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90号）
52.《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知》（财金〔2016〕91号）
53.《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号）
54.《关于做好事业单位政府购买服务改革工作的意见》（财综〔2016〕53号）
55.《关于通过政府购买服务支持社会组织培育发展的指导意见》（财综〔2016〕54号）
56.《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库〔2016〕99号）
57.《政府采购评审专家管理办法》（财库〔2016〕198号）
58.《财政部政府和社会资本合作（PPP）专家库管理办法》（财金〔2016〕144号）
59.《政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》（财金〔2017〕1号）
政府与社会资本合作（Public?Private?Partnership，PPP）模式立法旨在推动全面深化公共服务领域改革和公共资源市场化配置，营造权利公平、机会公平、规则公平的投资环境，促进PPP模式健康发展。
