证劵公司合规经营法规汇编

一、综合
　1.中华人民共和国公司法
　　（2005年10月27日中华人民共和国主席令第42号，1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改（中华人民共和国公司法）的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改（中华人民共和国公司法）的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
　2.中华人民共和国证券法
　　（2005年10月27日中华人民共和国主席令第43号，1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
　3.中华人民共和国证券投资基金法
　　（2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
　4.证券公司监督管理条例
　　（2008年4月23日国务院令第522号）
　5.证券公司风险处置条例
　　（2008年4月23日国务院令第523号）
　6.证券公司合规管理试行规定
　　（2008年7月14日证监会公告[2008]30号）
　7.证券公司风险控制指标管理办法
　　（2006年7月20日证监会令第34号根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》修订）
　8.证券公司治理准则（试行）
　　（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
　9.证券公司内部控制指引
　　（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
　10.证券发行与承销管理办法
　　（2006年9月17日证监会令第37号）
　11.证券公司证券自营业务指引
　　（2005年11月11日中国证监会）
　12.证券公司客户资产管理业务试行办法
　　（2003年12月18日证监会令第17号）
　13.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
　　（2006年11月30日证监会令第39号）
　14.客户交易结算资金管理办法
　　（2001年5月16日证监会令第3号）
　15.证券市场禁入规定
　　（2006年6月7日证监会令第33号）
二、公司治理与内部控制
　1.关于调整证券公司净资本计算标准的规定
　　（2008年6月24日证监会公告[2008]29号）
　2.证券投资基金销售机构内部控制指导意见
　　（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
　3.关于做好证券公司首次评价分类工作有关问题的通知
　　（2007年7月11日机构部部函[2007]283号）
　4.关于发布实施《证券公司分类监管工作指引（试行）》的通知
　　（2007年6月27日机构部部函[2007]268号）
　5.关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知
　　（2007年4月12日机构部部函[2007]134号）
　6.证券公司风险控制指标管理办法（见综合）
　　（2006年7月20日证监会令第34号根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》修订）
　7.证券公司治理准则（试行）（见综合）
　　（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
　8.证券公司内部控制指引（见综合）
　　（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
　9.关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
　　（2003年12月15日证监机构字[2003]26l号）
　10.证券公司检查办法
　　（2000年12月12日证监机构字[2000]28l号）
三、公司设立变更
　1.证券公司业务范围审批暂行规定
　　（2008年10月30日证监会公告[2008]42号）
　2.关于进一步规范证券营业网点的规定
　　（2008年5月16日证监会公告[2008]21号）
　3.证券公司分公司监管规定（试行）
　　（2008年5月13日证监会公告[2008]20号）
　4.关于发布《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》的通知
　　（2008年5月9日机构部部函[2008]232号）
　5.外资参股证券公司设立规则
　　（2007年12月28日证监会令第52号2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改（外资参股证券公司设立规则）的决定》修订）
　6.证券公司设立子公司试行规定
　　（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）
　7.关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知
　　（2006年6月22日证监机构字[2006]117号）
　8.关于证券公司增资扩股有关问题的通知
　　（2001年11月23日证监发[2001]146号）
　9.关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知
　　（1998年9月7日证监机字[1998]19号）
四、人员管理
五、业务
六、 财务
七、 结算
八、 协助查询、冻结、扣划
九、 IT治理
十、 信息披露
十一、 反洗钱
十二、 投资者教育及保护