证券公司监管法律法规汇编
光盘
作者: 本书编委会 著
出版社:法律出版社 2014-3-1
简介: ★全面系统,分类明晰 收录最新的主要证券法律规范500余件,按照其主要调整对象分为综合类、组织管理、公司治理与合规风控、人员与资格管理、业务管理、财务、托管与结算、协助查询冻结扣划、IT治理、信息披露与报告、反洗钱、投资者适当性与投资者教育及投保基金,纠纷解决与法律责任等十三部分。 ★实务导向,指导实践 业务管理部分涵盖了证券经纪、证券自营、固定收益、投资银行、资产管理、融资证券、团购业务、投资咨询、代销金融产品等我国证券公司目前主要业务类型。直接指导证券公司业务实践。 ★实用便捷,检察方便 本书附送光盘,并在书中列明了光盘版的目录,以便对照使用、检索和复制下载。