私募老总的炒股干货：主力追踪与资本运作
作者： 吴国平
出版社：企业管理出版社 2017年08月
简介：
本书是一部股票投资的基础读物，作者根据多年操盘经验，对如何发现并追踪主力以及如何进行资本运作做了深入浅出的讲解与分析，并附有10余个生动的案例。
【目录】
引言一个预测股票走势的小游戏………………………… 1
主力运作过程…………………………………………… 21
识别龙虎榜中的假机构………………………………… 26
如何观察主力动向……………………………………… 33
主力盘面诱多陷阱 ……………………………………… 38
识别庄家类型…………………………………………… 45
主力控盘指标…………………………………………… 49
识别主力控盘动作……………………………………… 52
揭秘主力资本运作（一）……………………………… 56
揭秘主力资本运作（二）……………………………… 67
2 私募老总的炒股干货
主力追踪与资本运作
资本运作之股权质押背后的逻辑……………………… 78
案例：揭秘六连板背后的资本运作…………………… 86
资本运作审批的时间窗口……………………………… 92
揭秘国内资本系金融大鳄……………………………… 100
资本运作案例：恒大系概念股暴涨…………………… 113
案例：揭秘九连板背后的资本运作…………………… 123
资本运作之挖掘解禁金股……………………………… 132
资本运作案例：四川双马一个月涨三倍……………… 137
资本运作案例：南洋股份……………………………… 142
资本运作案例：金马股份上演蛇吞象………………… 145
资本运作之债转股系列………………………………… 148
次新股投资技巧………………………………………… 153
【免费在线读】
先锋系
“先锋系”的控制人张振新起家于担保，发家于租赁，通过担保质押等形式，先锋金融存在于大量的体系内的资金周转融通。先锋系拿下了除基金、证券、信托之外的所有的金融和类金融牌照，旗下的公司众多，有民营企业、外资企业，也有参股国企，可以看成是国内很多金融有关的板块组成的一个大家庭，它已经悄然缔造出一个集融资租赁、融资担保、银行、保理、私募股权投资、基金销售、信贷、财富管理等众多金融牌照的隐秘金融帝国，另外还搭建了众筹网、壹金融、点财网等13 揭秘国内资本系金融大鳄 83多个互联网金融平台。先锋金融发展至今，跟曾经辉煌的德隆系仍有很大差距。但是张振新打造的先锋金融帝国与德隆系有个共同之处便是，资金需求可以通过或者借助内部担保或者质押等形式筹集。
德隆系
早些年，新疆德隆控制的三家上市公司“新疆屯河”“合金股份”“湘火炬”，股价已分别上涨了1100%、1500%和 1100%，这些上市公司及其他与“新疆德隆”有关的上市公司，在证券市场上，被称作“德隆系”。1998年中开始，“德隆系”控制下的“湘火炬” 开始了频繁的投资。在两年时间里，公告的投资动作达11项，涉及公司达21家，其中不乏关联交易。2004年初德隆将麾下上市公司法人股反复置押给银行， 同时公司属下的合金投资和湘火炬实际发生担保数额分别占公司净资产135%和203%，远远超过了中国证监会的规定，其后德隆一直受到调查，其三家马车开始崩盘，其200亿元市值在10余个交易日里灰飞烟灭，德隆终遭滑铁泸。“德隆系”表现为一种现象，即一个庞大的金融控股集团，其控制的上市公司股价无一例外地巨幅上涨，这牵扯到了一个重要的证交法问题，也就是其是否恰当，是否合法，是否侵犯了小股东的权益，这是大家关注的重点。曾控股上市公司：新疆屯河（中粮屯河（600737））、湘火炬（潍柴动力（000338））、合金投资（000633）、S*ST重实、北京中燕（通策医疗（600763））、天山股份（000877）。
84 私募老总的炒股干货第二季
主力追踪与资本运作
明天系
明天系的实际控制人是肖建华，他15岁考上北大法律系，27岁成为*年轻的上市公司总经理。肖建华，这个在中国资本市场叱咤风云的少壮派枭雄，在不到10年内，构筑起控股6家上市公司、参股和控股9家商业银行、 4家证券公司、4家信托公司的庞大金融帝国。2007年12月28日，亏损严重的太平洋证券竟在主板上市。2008年，上市黑幕被揭发：太平洋证券上市方式很简单，通过上海证券交易所请示、中国证监会办公厅批复，成功地绕开了IPO和并购重组两道门槛限制，实现了直接在交易所挂牌交易。上市后，太平洋证券增资扩股，包括“明天系”公司在内的所有原始股东，都实现了财富暴增。太平洋证券腐败案发，是肖建华和“明天系”的一个转折点。这是一起有名的权力与资本结合的腐败案，事后多名官员落马，多名证券界人士涉案，并牵连副部级官员、国开行副行长王益被“双规”，另一位资本大佬“涌金系”掌门人魏东跳楼自杀。肖建华逐渐淡出国内资本市场。明天系控股上市公司：明天科技、西水股份、爱使股份、华资实业，参股上市公司：北方创业（600967）、农产、鲁银投资（600784）、新黄浦（600638）、东陵粮油、建新矿业（000688）、金地集团（600383）、哈尔滨银行
新湖系
自从上世纪90年代中期开始，黄伟在资本市场上完成原始积累后就进军房地产并通过收购上市公司股权再入股市。10多年中，黄伟对房地13 揭秘国内资本系金融大鳄 85产业务钟情不渝。黄伟的造系运动，两招贯穿其中。一是收购上市公司股权，并逐步将上市公司资产置换并将主营业务转为房地产；二是黄伟通过操纵多家上市子公司，在全国大量兼并土地，大部分土地与他人采用股权合作方式，用囤积的土地抵押贷款，贷得的款项打回新湖自身全控股公司挪作他用。黄伟是一个资本高手， 他令名下上市公司承担项
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主力追踪与资本运作目开发前期风险，待收益期来临就通过稀释上市公司在项目中股权的方式，将利润大部分转移。这是他的习惯操作手法之一。新湖系控股上市公司：新湖中宝、哈高科，参股上市公司：金河生物（002688）、贝因美（002570）、金洲管道（002443）、大智慧（601519）。2015年，媒体爆出新湖系资金链恐将断裂，新湖中宝（600208）资产已大举质押。
涌金系
“涌金系”为魏东创建的“系列家族企业”。涌金系一共经历了三个发展阶段。*个阶段是涌金系成立之初，刚好是中国经济转轨时期，从 1994年涌金成立到2002年间，涌金系不断以中国市场经济发展为导向，根据政策热点变化转战各个投资市场，以“盲点套利”模式获取相对低风险下的高收益，为涌金系积累大量原始资金和人脉关系。第二个阶段从2002年至2008年，涌金系在通过前期资本和人脉积累后，开始利用自己强大的人脉网络和资金通过上市公司“上岸”，再通过一系列资本运作，逐渐成为了一系列上市公司实际控制人，而从该阶段起对于这些实际控制的公司虽然仍然以资本投资为主，但也逐渐涉猎实业，这一阶段为其成熟阶段。第三个阶段：2008年董事长魏东离世使得其身处的私募投资环境产生了变化，而这种变化使其拥有的人脉资源或商业背景实力恐难以支持其继续之前的发展方式。2013年1月，随着国金证券副董事长王晋勇宣布辞职，涌金系落寞谢幕。曾涉上市公司：银河动力、九芝堂、青岛软控、成都建投、中宝股份、千金药业（600479）等。
